GB/T 42652-2023 政府和社会资本合作 咨询服务要求

　　ICS 03 . 080 . 20 CCS A 10

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 42652—2023

　　政府和社会资本合作 咨询服务要求

　　publ,c-pr,vate partnersh,p—Adv,sory serv,ce requ,rements

　　2023-08-06 发布 2024-03-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 42652—2023

　　目 次

　　前言 I

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 缩略语 1

　　5 总体要求 1

　　6 基本要求 1

　　7 服务流程 2

　　8 服务内容 3

　　9 服务质量控制 6

　　10 服务评价 6

　　参考文献 7

　　GB/T 42652—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由中国标准化研究院提出并归口 。

　　本文件起草单位:中国标准化研究院 、烟台开发区嘉量标准技术咨询与研究中心 、中国科学院大学 、北京财建管理咨询有限责任公司 、北京国家会计学院 、北京市万商天勤律师事务所 、金正建设咨询集团有限公司 、中共龙港市委市政府办公室 。

　　本文件主要起草人:胡良兵 、云振宇 、叶子弘 、董纪昌 、李秀婷 、谭琪琦 、张雅芬 、刘光富 、赵红 、崔志娟 、祝诣茗 、王安风 、缪仁远 、马晓蕾 、刘颖 、张瑶 、宋子健 、王运祥 。

　　I

　　GB/T 42652—2023

　　政府和社会资本合作 咨询服务要求

　　1 范围

　　本文件规定了政府和社会资本合作咨询服务的总体要求 、基本要求 、服务流程 、服务内容 、服务质量控制和服务评价 。

　　本文件适用于开展政府和社会资本合作咨询服务活动 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 , 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件 。

　　GB/T 42593—2023 政府和社会资本合作 基础术语与模式分类

　　3 术语和定义

　　GB/T 42593—2023 界定的术语和定义适用于本文件 。

　　4 缩略语

　　下列缩略语适用于本文件 。

　　ppp:政府和社会资本合作(public-private partnership)

　　5 总体要求

　　5 . 1 咨询服务机构应具有良好的商业信誉和缴纳社会保障资金的良好记录 。

　　5 . 2 咨询服务机构应依据法律法规 、有关发展建设规划 、技术标准 、产业政策以及政府部门发布的标准规范等 , 提供相关咨询服务 , 编写咨询成果文件 。

　　5 . 3 在开展同一项目的同一时期 , 咨询服务机构不应与政府方和社会资本方同时签订服务合同 。

　　6 基本要求

　　6 . 1 设施设备

　　咨询服务机构的服务设施设备应满足以下要求:

　　— 具有固定的服务场所 ;

　　— 具有开展工作必要的设施和设备 , 包括但不限于笔记本电脑 、打印机 、扫描仪等 。

　　6 . 2 人员

　　咨询服务机构的人员应满足以下要求:

　　1

　　GB/T 42652—2023

　　— 具有满足开展 PPP咨询工作的咨询人员数量,人员能力满足工作需要;咨询团队中具备掌握财政预算管理、工程建设、政府采购、工程招投标、投资融资、项目运营、绩效评价等 PPP管理相关政策和法律法规知识的人员 ;

　　— 从事 PPP咨询项目的团队熟悉具体 PPP项目涉及的行业领域 ;

　　— 负责 PPP咨询工作管理和检查的工作人员具有较强的表达能力和沟通能力 ;

　　— 项目负责人具备 PPP项目咨询经验或操作业绩 。

　　6 . 3 管理制度

　　咨询服务机构的管理制度应满足以下要求 :

　　— 制定财务管理制度,按照制度对财务收支进行管理 ;

　　— 建立健全的人员管理、技术档案管理、信息发布管理、项目进度管理、培训与服务投诉处理等服务管理制度或质量管理体系 ;

　　— 建立保密制度,对委托方要求保密的信息、资料、商业秘密等严格保密 ;

　　— 建立项目组内部复核、质量控制部门复核、单位负责人复核三级复核制度,对咨询成果和文件严格把关 。

　　7 服务流程

　　7 . 1 流程图

　　政府和社会资本合作咨询服务流程见图 1 。

　　图 1 政府和社会资本合作咨询服务流程图

　　7 . 2 流程要求

　　7 . 2 . 1 接受委托

　　咨询服务机构应与委托方进行谈判,界定服务内容、双方权利和义务等,并签订咨询服务合同 。注 : 委托方为政府方或社会资本方,一般为政府方 。

　　7 . 2 . 2 项目前期研究

　　咨询服务机构应开展项目前期研究,掌握项目概况,整理分析与项 目相关的法律法规、政策文件以及其他资料等 。

　　7 . 2 . 3 编写咨询服务工作方案

　　咨询服务机构应根据项目实际情况,编写包括工作内容、时间进度、工作质量、成果提交方式等内容的咨询工作方案,并组建工作团队,明确人员职责和任务分工 。

　　7 . 2 . 4 进驻现场调研

　　咨询服务机构应及时组织项目团队中的有关人员到项目现场进行调研,充分了解项目建设背景、项目概况、项目建设预期等 。

　　2

　　GB/T 42652—2023

　　7 . 2 . 5 组织实施

　　咨询服务机构应根据工作大纲 、任务分工和委托方需求,完成第 8 章中的服务内容 。

　　7 . 2 . 6 成果交付

　　咨询服务机构应按咨询服务合同要求,将咨询成果正式交予委托方,接受委托方对咨询成果的验收 。

　　7 . 2 . 7 工作总结

　　咨询服务机构应及时对项目实施情况进行总结,并对咨询成果中需要完善的部分进行改进,同时对相关资料和文件进行归档 。

　　7 . 2 . 8 回访

　　咨询服务机构应定期对委托方进行回访,听取委托方对咨询工作的意见和建议 。

　　8 服务内容

　　8 . 1 项目准备阶段

　　8 . 1 . 1 项目发起

　　项目发起过程中,咨询服务机构可提供如下服务 。

　　a) 协调机制组建 。 可根据项 目特点 、涉及领域 、主管部门等因素,协助委托方建立项 目协调机制,开展信息交流 、项目推进 、重大问题协商等工作 。

　　b) 项目遴选 。为委托方从新建 、改建或存量项 目 中遴选出潜在项 目 ,提出专业意见 。

　　c) 项目推荐 。为委托方开展项目尽职调查 、财务可行性评估 、投入产出现金流量分析 、融资方案评估 、项目风险评估等工作,并编制项目建议书,向委托方推荐潜在项 目 。

　　8 . 1 . 2 项目筛选

　　项目筛选过程中,咨询服务机构可提供如下服务 。

　　a) 项目确定 。为委托方开展意向项目的财务分析工作,协助委托方确定备选项 目 。

　　b) 项目资料完善 。对于新建及改建项 目 ,为委托方编制项目可行性研究报告 、项目产出说明和项目初步实施方案等;对于存量项 目 ,为委托方编制项目产出说明和实施方案 。

　　8 . 1 . 3 物有所值评价

　　物有所值评价过程中,咨询服务机构可协助委托方组建评价专家组,召开物有所值评价专家会,开展备选项目的定性和定量评价工作,编写物有所值评价报告 。

　　8 . 1 . 4 财政承受能力论证

　　财政承受能力论证过程中,咨询服务机构可为委托方开展项 目 的财政支出责任识别 、财政支出测算 、财政承受能力评估等工作,根据论证结果出具财政承受能力论证报告 。

　　8 . 1 . 5 项目入库

　　咨询服务机构可协助委托方将项目录入相关管理部门的 PPP项目综合信息平台项目储备库 。

　　3

　　GB/T 42652—2023

　　8 . 1 . 6 实施方案编制

　　实施方案编制过程中,咨询服务机构可提供包括但不限于以下服务内容 。

　　a) 编写项目概况 。根据项目的基本情况 、项目经济技术指标和项目公司股权情况等内容,协助委托方编写项目概况 。

　　b) 拟定风险分配基本框架 。综合采用德尔菲法 、核查表法 、风险树法等风险因素识别方法,协助委托方开展项目风险因素识别,确定项目风险分担结论,拟定项目风险分配基本框架 。

　　c) 选择运行模式 。根据项目的收费定价机制 、投资收益水平 、风险分担基本框架 、融资需求 、改扩建需求和期满处置等因素,协助委托方选择项目运行模式 。

　　d) 确定交易结构 。根据项目的投融资结构 、回报机制 、配套设施等,协助委托方确定交易结构和项目最低需求量,分析设计超额利润分成机制 。

　　e) 确定合同体系 。根据项目的运行模式 、各阶段参与方主体 、运营期限以及融资情况等,协助委托方确定项目合同体系 。

　　f) 明确监管机构 。协助委托方组建由政府及相关行业主管部门组成的项 目监管机构,确定项 目监管方式 。

　　g) 选择采购方式 。根据项目的采购需求特点,协助委托方选择采购方式,分析设计资格条件 、竞争标的等招标关键要点 。

　　h) 编制财务测算 。根据项目的建设及投资情况,对项目的财务状况进行假设测算和分析测算,主要包括基本假设 、测算过程 、测算结果 、关键测算指标等 。

　　i) 明确核心边界条件 。协助委托方明确权利义务边界 、调整衔接边界 、履约保障边界 、绩效考核体系 、项目公司治理 、股权转让限制等 。

　　8 . 1 . 7 实施方案验证

　　实施方案验证过程中,咨询服务机构可提供如下服务 。

　　a) 物有所值评价验证 。协助委托方开展物有所值评价验证工作 。

　　b) 财政承受能力验证 。协助委托方开展财政承受能力验证工作 。

　　c) 实施方案论证 。协助委托方与相关部门开展实施方案部门联审验证工作 。

　　8 . 2 项目采购阶段

　　8 . 2 . 1 政府委托

　　8 . 2 . 1 . 1 资格预审

　　资格预审过程中,咨询服务机构可提供如下服务 。

　　a) 编制资格预审文件 。根据项目概况 、申请人资格要求 、预审文件发售以及预审申请文件的提交等,协助委托方编制资格预审文件 。

　　b) 发布资格预审公告 。协助委托方发布资格预审公告 。

　　c) 组织资格预审 。协助委托方(包括委托方聘请的代理机构)答疑 、澄清,并组织资格预审 。

　　d) 发布资格预审结果公告 。协助委托方编制资格预审结果公告 。

　　8 . 2 . 1 . 2 项目采购

　　项目采购过程中,咨询服务机构可提供如下服务 。

　　a) 编制采购文件 。对委托方指定的采购代理机构编制的采购公告 、竞争性磋商须知 、项目情况说明 、合同草案等材料进行审核,并提出意见或建议 。

　　4

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　　b) 发布采购文件 。协助委托方按照有关规定发布采购公告 。

　　c) 组织项目采购 。协助委托方(包括委托方聘请的代理机构)答疑 、澄清,并组织项目采购 。

　　d) 确认采购结果 。协助委托方按照有关规定开展采购结果确认谈判工作,确定社会资本方 。

　　8 . 2 . 2 社会资本委托

　　8 . 2 . 2 . 1 可行性研究与论证

　　项目采购前,咨询服务机构可协助其进行技术 、市场 、财务和法律等方面的可行性研究与论证,编制投资项目可研报告和投资项目风险防控报告 。

　　8 . 2 . 2 . 2 资格预审

　　资格预审过程中,咨询服务机构可协助其理解资格预审公告,并按资格预审公告要求,准备和提交资格预审文件等 。

　　8 . 2 . 2 . 3 项目采购

　　项目采购过程中,咨询服务机构可提供如下服务 。

　　a) 编制响应文件 。按照采购文件要求,协助委托方编制项 目磋商函和响应文件的技术方案等响应文件资料 。

　　b) 签订项目合同 。根据项目实际情况和法律法规要求,协助委托方开展项 目合同内容的协商与谈判工作,并签订项目合同 。

　　8 . 3 项目执行阶段

　　8 . 3 . 1 政府委托

　　8 . 3 . 1 . 1 履约管理

　　在 PPP合同生效后直至项目合作期满日止,咨询服务机构可协助政府方根据 PPP合同约定,对中标社会资本和项目公司的履约行为进行监督管理,并通过各种管理措施确保其行为符合合同约定 。

　　8 . 3 . 1 . 2 项目中期评估

　　项 目 中期评估过程中,咨询服务机构可协助委托方编制中期评估报告,组织实施中期评估 。

　　8 . 3 . 1 . 3 公开项目信息

　　公开项目信息过程中,咨询服务机构可协助委托方对公开内容的涉密性 、准确性以及相关报告的完整性等进行事先审查,并协助发布项目信息 。

　　8 . 3 . 1 . 4 项目合同修订

　　项目合同因重大情势变更确需调整的,咨询服务机构可协助委托方重新编制物有所值论证,财政承受能力论证报告,开展项目合同内容的协商与谈判工作,报政府审核后修订项目合同 。根据项目合同变更需要,调整项目实施方案,并相应调整 PPP综合信息平台信息 。

　　8 . 3 . 2 社会资本委托

　　8 . 3 . 2 . 1 融资管理

　　项目融资管理过程中,咨询服务机构可协助委托方开展融资方案设计 、与融资机构接洽 、签订融资

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　　GB/T 42652—2023

　　合同以及开展融资交割等工作 。

　　8 . 3 . 2 . 2 投资控制

　　项目投资控制过程中,咨询服务机构根据项目的实际情况,可协助委托方完成组建项 目公司 、编制概预算编审 、组织项目招标 、制定项目资金使用计划等工作 。

　　8 . 4 项目移交阶段

　　项目移交过程中,咨询服务机构可提供如下服务 。

　　a) 组建项目移交工作组 。协助委托方组织成立包括财务管理小组 、经济分析小组以及造价咨询小组的项目移交工作组 。

　　b) 确认移交形式和补偿方式 。协助委托方对项目合同中约定的移交范围 、移交形式 、移交标准以及补偿方式等进行确认 。

　　c) 资产评估和性能测试 。协助委托方选择合适的资产评估机构,制定规范 、合理的资产评估方案和性能测试方案,并协助委托方开展资产评估和性能测试工作 。

　　d) 项目移交 。协助委托方完成项目资产 、知识产权 、技术法律文件及资产清单等材料的交接,并协助其完成法律过户和管理权移交等手续 。

　　8 . 5 绩效管理

　　咨询服务机构可协助委托方开展全过程绩效管理咨询服务工作,包括但不限于编制项目绩效目标 、绩效指标 、绩效监控 、绩效评价和项目后评价等工作 。

　　9 服务质量控制

　　9 . 1 咨询服务机构应定期查验咨询服务质量,建立咨询服务的反馈和投诉渠道 。

　　9 . 2 咨询服务机构应建立咨询服务的可追溯制度,妥善保管服务合同 、服务档案等资料 。

　　9 . 3 咨询服务机构应建立咨询问题汇总分类信息库,对服务过程中出现的问题进行归纳总结 。

　　9 . 4 涉及 PPP项目的合同谈判签约 、合同变更调整 、PPP项 目终止等重要事项环节,咨询服务机构应委托专业律师作为法律服务顾问单位,出具法律方案 、法律意见书等 。

　　10 服务评价

　　咨询服务机构应建立服务评价制度,通过采取内部评价或外部评价的方式,定期对本文件中各项要求的符合性进行服务质量评价,并将评价结果作为服务质量提升和改进的依据,不断提升咨询服务质量 。

　　6

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　　参 考 文 献

　　[1] 国家发展和改革委员会关于印发《工程咨询单位资信评价标准》的通知(发改投资规Γ2018〕 623 号)

　　[2] 工程咨询行业管理办法(中华人民共和国国家发展和改革委员会令 2017 年第 9 号)

　　[3] 关于印发《政府和社会资本合作(PPP)项目绩效管理操作指引》的通知(财金Γ2020〕13 号)

　　[4] 王亦虹 , 潘敏 , 尹贻林 . 双赢之道:政府与社会资本合作项 目全过程咨询手册[M] . 天津:天津大学出版社 . 2016 .