GB/T 24420-2009 供应链风险管理指南

　　ICS 03 . 100 . 0 1 A 02

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 24420—2009

　　供应链风险管理指南

　　Supply chain risk managementguideline

　　2009-09-30 发布 2009-12-01 实施

　　中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 24420—2009

　　目 次

　　前言 Ⅰ

　　引言 Ⅱ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 供应链风险管理过程 2

　　附录 A(资料性附录) 供应链风险因素及管理表格示例 7

　　附录 B(资料性附录) 风险评估得分表示例 12

　　附录 C(资料性附录) 供应商和产品风险综合评价示意图 19

　　附录 D(资料性附录) 风险记录表示例 20

　　参考文献 22

　　GB/T 24420—2009

　　前 言

　　本标准在 GB/T 24353—2009《风险管理 原则与实施指南》的指导下，参考了国际航空航天质量标准(IAQS)9134 、美国机动车工程师协会标准 SAE ARP 9134 和欧洲航空航天工业协会标准 AECMA EN 9134《供应链风险管理指南》等标准的技术内容 。

　　本标准的附录 A 、附录 B 、附录 C 、附录 D 为资料性附录 。

　　本标准由中国标准化研究院提出 。

　　本标准由全国风险管理标准化技术委员会(SAC/TC 310)归 口 。

　　本标准起草单位：中国标准化研究院 、深圳市标准技术研究院 、中国航空综合技术研究所 、第一会达风险管理科技有限公司 、北京理工大学 、中国科学院科技政策与管理科学研究所 。

　　本标准主要起草人：高晓红 、汪邦军 、咸奎桐 、吕多加 、刘铁忠 、杨颖 、赵涛 、李建平 、刘永鑫 。

　　Ⅰ

　　GB/T 24420—2009

　　引 言

　　随着经济全球化的发展，组织越来越依赖于复杂的供应链网络，每个组织都置身于可能会危害供应链业务的不同种类的风险之中 。在环境多变 、需求多样 、竞争激烈的大背景下，供应链的多参与主体 、跨地域 、多环节的特征，使供应链容易受到来自外部环境和供应链上各实体内部不利因素的影响，形成供应链风险 。 因此，尽早识别并管理这些供应链风险尤为必要 。

　　通过明确供应链环境信息 、充分识别供应链风险，同时，运用科学的手段和工具对其进行分析 、评价和应对，供应链风险管理能有效地识别和管理与现有的供应商或新的供应商开展业务时所发生的风险，并确定必要的控制水平 。组织可结合采购产品和供应商的风险因素，以及 自身的风险管理目标来进行供应链风险管理，从而保证供应链的持续稳定 。

　　供应链风险意识应当是整个组织文化的一部分 。

　　本标准可作为一个 “备忘录 ”，以补充使用者现有的风险管理方法 。 因此，本标准的使用者可以决定是否对选定的或列入目录的供应链合作者使用本标准，而且可根据需要，自行选择风险因素以及相关的评价要素 。

　　Ⅱ

　　GB/T 24420—2009

　　供应链风险管理指南

　　1 范围

　　本标准给出了供应链风险管理的通用指南，包括供应链风险管理的步骤，以及识别 、分析 、评价和应对供应链风险的方法和工具 。

　　本标准中的供应链风险管理适用于各类组织保护其在供应链上进行的任何产品的采购 。

　　本标准适用于组织内部和外部与采购过程相关的人员 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款 。凡是注 日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本 。凡是不注 日期的引用文件，其最新版本适用于本标准 。

　　GB/T 19000—2008 质量管理体系 基础和术语

　　GB/T 23694 风险管理 术语

　　3 术语和定义

　　GB/T 23694 中确立的以及下列术语和定义适用于本标准 。

　　3 . 1

　　供应链 supply chain

　　生产及流通过程中，涉及将产品提供给最终用户所形成的网链结构 。

　　注：供应链可包括供应商 、制造商 、物流商 、内部配送中心 、分销商 、批发商以及联系最终用户的其他实体 。

　　3 . 2

　　供应商 supplier

　　提供产品的组织或者个人 。

　　注 1 ：供方可以是组织内部的或外部的 。

　　注 2：在合同情况下供方有时称为 “承包方 ”。

　　注 3 ：本标准中的 “供应商 ”在 GB/T 19000—2008 的 3 . 3 . 6 中称为 “供方 ”。

　　3 . 3

　　风险 risk

　　不确定性对目标实现的影响 。

　　注 1 ：影响是对预期的偏离，包括积极的和(或)负面的 。

　　注 2 ： 目标有不同的方面，例 如 财 务 、健 康 和 安 全 及 环 境 目 标，可 应 用 于 不 同 层 次，例 如 战 略 、组 织 、项 目 、产 品 和过程 。

　　注 3 : GB/T 23694 中将风险定义为：某一事件发生的概率和其后果的组合 。

　　3 . 4

　　风险管理 risk management

　　指导和控制组织与风险(3 . 3)相关问题的协调活动 。

　　3 . 5

　　供应链风险 supply chain risk

　　有关供应链(3 . 1)的不确定性对目标实现的影响 。

　　1

　　GB/T 24420—2009

　　3 . 6

　　供应链风险管理 supply chain risk management

　　指导和控制组织与供应链风险(3 . 5)相关问题的协调活动 。

　　4 供应链风险管理过程

　　4 . 1 概述

　　供应链风险管理过程由 4 . 2 到 4 . 5 所描述的活动组成，即：明确供应链环境信息 、风险评估 、风险应对以及监督和检查，供应链风险管理的过程如图 1 所示 。

　　图 1 供应链风险管理过程

　　4 . 2 明确供应链环境信息

　　组织进行供应链风险管理时，首先要明确供应链的内 、外部环境信息 。

　　a) 内部环境信息可包括：

　　— 供应链的资金 、时间 、人力 、过程 、系统和技术等方面的能力;

　　— 供应链信息系统 、信息流和决策过程;

　　— 供应链风险的内部利益相关者及其价值观和风险偏好;

　　— 组织的方针 、目标以及现有的实现目标的策略;

　　— 企业供应链管理的历史数据;

　　— 组织采用的风险准则;

　　— 组织结构 、任务和责任等 。

　　b) 外部环境信息可包括：

　　— 国际的 、国内的 、地区的和本地的文化 、政治 、法律 、法规 、金融 、技术 、经济 、自然环境和竞争环境等;

　　— 影响到组织供应链管理目标的关键因素及其趋势，如：法律法规 、监管要求的变化，环保组织的要求，新的利益相关者的产生等;

　　— 供应链风险的外部利益相关者及其价值观和风险偏好;

　　— 供应商的资质 、信用 、支付能力 、管理状况 、合作历史等 。

　　2

　　GB/T 24420—2009

　　4 . 3 风险评估

　　4 . 3 . 1 概述

　　供应链风险评估是供应链风险识别 、供应链风险分析和供应链风险评价的总过程 。

　　4 . 3 . 2 风险识别

　　风险识别是分析供应链的各个过程环节 、每一个参与主体及其所处的环境，找出可能影响供应链的风险因素，识别风险源，掌握每个风险事件的特征 、原因 、相互关系以及潜在的后果 。

　　风险识别的 目的是根据可能促进 、妨碍 、降低或延迟目标实现的事件，生成一个供应链风险的列表 。表 1 和表 2 是供应链风险列表的示例 。

　　表 1 供应商风险因素示例

　　风险因素

　　风险因素的解释

　　质量

　　按照顾客质量要求交付产品和服务的能力

　　环境和安全

　　对可能影响项 目或方案的环境 、健康和安全等因素的管理能力

　　工作环境

　　对可能影响产品符合性的 温 度 、湿 度 、照 明 、清 洁 、防 静 电 等 工 作 环 境 因 素 的 管 理能力

　　地理 、政治和道德

　　对可能影响项 目或方案的社会 、地理 、政治 、经济和道德因素的管理能力

　　财务

　　对影响项 目或方案的财务因素的管理能力

　　顾客满意

　　影响顾客期望的因素

　　人力资源

　　影响质量和顾客信心的人力资源因素

　　改进活动

　　持续改进的能力

　　准时交付

　　根据顾客的进度要求提供产品和服务的能力

　　制造能力和潜力

　　按合同要求提供制造服务的能力

　　次级供应链控制

　　对供应链中所有次级供应商的管理和控制能力

　　设计能力和潜力

　　提供与合同要求一致的设计服务的能力

　　表 2 产品风险因素示例

　　风险因素

　　风险因素的解释

　　安全等级

　　与政府主管部门的要求一致

　　涉及的特殊过程

　　参数受成分 、几何尺寸影响的过程，或结果不能依靠检验进行确认的过程

　　设计复杂性

　　设计满足顾客要求的创新方案的能力

　　制造复杂性

　　制造满足设计意图的部件的能力

　　待评价的供应链风险 因 素 及 评 价 要 素 并 不 局 限 于 表 1 和 表 2 所 列 出的，使 用 时 可 根 据 需 要 进 行增删 。

　　识别供应链风险需要及时和准确的信息 。所需要的信息包括企业供应链管理的历史数据(尤其是风险事故记录)、通过调查研究和信息情报搜集获得的企业外部信息等 。

　　组织采用的风险识别工具和技术应当适合于其目标 、能力以及组织所面对的风险 。 附录 A 给出了航空工业用 “风险因素及管理表格 ”识别风险的示例 。

　　4 . 3 . 3 风险分析

　　风险分析要考虑供应链风险的原因和风险源 、风险的后果及这些后果发生的可能性，影响后果和可能性的因素，以及供应链风险的其他特性 。

　　可通过对历史事件 的 结 果 建 模 确 定 后 果，也 可 通 过 对 实 验 研 究 或 可 获 得 的 数 据 外 推 确 定 后 果 。

　　3

　　GB/T 24420—2009

　　表 3 是供应链风险后果和影响评价的示例 。

　　表 3 供应链风险后果和影响评价示例

　　等 级

　　确定风险的影响或后果

　　表现

　　计划进度

　　损失(c)

　　1

　　极低

　　极小或没有影响

　　极小或没有影响

　　极小或没有影响

　　2

　　低

　　可接 受 但 会 降 低 正 面 绩 效 表现(如盈利等)

　　需要更多 资 源，但 能 按 时 完 成计划

　　c<5%

　　3

　　中

　　可接 受 但 会 大 大 降 低 正 面 绩效表现(如盈利等)

　　关键计划 目 标 的 轻 微 延 误，不能按时完成计划

　　5%≤c<7%

　　4

　　高

　　可 接 受 但 导 致 无 正 面 绩 效表现

　　关键计划 目 标 的 较 大 延 误，或关键实施路径受到影响

　　7%≤c<10%

　　5

　　极高

　　不可接受

　　不能 实 现 主 要团 队 或 主 要 项目 的关键计划 目标

　　c≥10%

　　表 4 是供应链风险后果发生的可能性评价示例 。

　　表 4 供应链风险的可能性评价示例

　　等 级

　　风险事件发生的可能性

　　1

　　不可能

　　2

　　不太可能

　　3

　　可能

　　4

　　非常可能

　　5

　　确定

　　4 . 3 . 4 风险评价

　　风险评价是将风险分析过程中确定的供应链风险等级与明确供应链环境信息时设定的风险准则进行比较，产生评价结果的过程 。

　　在某些条件下，风险评价能够导致进行进一步分析的决定 。风险评价还可能导致维持现有的风险控制，不采取任何其他措施的决定 。这种决策受组织的风险偏好或风险态度和已经制定的风险准则的影响 。

　　附录 B 给出了供应商和产品风险综合评估得分表的示例 。 根据此表，可计算出最终的风险大小，并确定附录 C 中图 C. 1 所 示 的 产 品 和 供 应 商 风 险 因 素 的 评 价 值，从 而 得 到 供 应 链 风 险 的 综 合 评 价结果 。

　　4 . 4 风险应对

　　4 . 4 . 1 概述

　　风险应对是根据风险评价的结果，做出关于哪个风险需要应对的决策，并选择和执行改变供应链风险的可能的措施 。制定风险应对措施可能是一个循环的过程，包括：

　　— 评估可能的风险应对措施，决定剩余风险是否可以承受;

　　— 如果不可承受，制定新的风险应对措施;

　　— 评估新的风险应对措施的效果，直到剩余风险可以承受 。

　　4 . 4 . 2 选择风险应对措施

　　风险应对措施可包括：

　　— 多个供货源;

　　4

　　GB/T 24420—2009

　　— 缓冲库存;

　　— 终止供货合同;

　　— 增加多个供应商;

　　— 购买商业保险;

　　— 提高质量标准;

　　— 加强产品接收检验;

　　— 培训;

　　— 维持现状等 。

　　4 . 4 . 3 制定风险应对计划

　　需制定相应的计划，以实施风险应对措施 。风险应对计划应当与组织的管理过程整合，并与适当的利益相关者讨论 。风险应对计划的内容可包括：

　　— 预期的利益;

　　— 性能指标测量及其约束条件;

　　— 负责批准计划的人员和负责执行计划的人员;

　　— 建议的活动;

　　— 报告和监测要求;

　　— 资源需求;

　　— 执行时间表等 。

　　4 . 5 监督和检查

　　监督和检查是列入计划的供应链风险管理过程的组成部分 。组织应清楚地确定监督和检查的责任，提供一套针对供应链风险应对计划执行情况的绩效考核办法，并与组织的绩效管理 、考核及对内对外报告活动相结合 。

　　组织的监督和检查过程应当包括供应链风险管理过程的所有方面，其目的包括：

　　— 跟踪在不采取措施的情况下可以接受的风险的后果;

　　— 分析事件 、变化和趋势并从中吸取教训;

　　— 发现外部和内部环境的变化，包括风险本身的变化 、可能导致的风险应对措施及其实施优先次序的改变;

　　— 保证风险控制和应对措施计划及其实施的有效性;

　　— 识别新出现的风险 。

　　监督和检查可能包括常规检查 、监视已知的风险 、定期或随机的检查 。定期或随机的检查都应当列入计划 。

　　应记录监督和检查的结果，并在适当情况下对内或对外报告，以保证供应链风险管理的连续性 、适用性 、充分性和有效性，实现持续改进 。

　　4 . 6 沟通和记录

　　在供应链风险管理过程的每一个阶段都应当与内部和外部利益相关者进行沟通和协商，包括组织内部和外部与采购过程相关的人员 。

　　沟通的内容可包括：

　　— 明确供应链环境信息;

　　— 利益相关者的关注点;

　　— 如何充分地识别供应链风险;

　　— 供应链风险评估的结果;

　　— 供应链风险应对措施的效果等 。

　　在供应链风险管理过程中，记录是实施和改进供应链风险管理的基础 。供应链风险管理的记录可

　　5

　　GB/T 24420—2009

　　包括：

　　— 供应商基本信息;

　　— 产品基本信息;

　　— 供应链风险基本信息，包括供应链风险事件描述 、风险评估结果等;

　　— 供应链风险应对措施 、实施计划及效果等 。

　　附录 D是供应链风险管理记录的示例 。

　　6

　　GB/T 24420—2009

　　附 录 A

　　(资料性附录)

　　供应链风险因素及管理表格示例

　　A.1 供应商风险因素识别

　　表 A. 1 以航空工业为例，给出了用 “风险因素及管理表格 ”识别供应商风险因素的示例 。

　　表 A.1 供应商风险因素及管理表格示例

　　风险因素

　　评估要素

　　风险识别工具

　　降低风险的控制工具

　　质量

　　· 质量体系认可与认证

　　航 空 顾 客 (JISQ AS/EN 9100系列标准，管理当局的要求等)

　　非航空顾客

　　· 特殊过程 批 准 与 认 证(顾 客 、国 家航空航天 和 国 防 承 包 商 认 可 项 目等)

　　· 供应商以 前 在 要 识 别 的 类 似 产 品上的经验

　　· 当前航空顾客推荐

　　· 合同评审过程

　　· 质量绩效指标(例如，报废率 、拒收率 、质量管理体系评分结果 、顾客审核结果等)

　　· 待 评 估 风 险 要 素 检查单，例如：

　　用 SJAC AS/EN 9101 进 行 评 审 的评分结果

　　其 他 补 充 要 素 检查单

　　· 供 应 商 认 同 的 具 有 供 应 商 强 制 性指标和纠正措施要求的持续改进计划

　　· 质量保证计划

　　· 针 对 已 识 别 的 薄 弱 环 节 和 特 殊 要求方面的培训

　　· 相关零件选择

　　· 增加产品接收检验

　　· 识别固化的过程参数

　　· 现场支援(包括在限定的时间内有人在现场)

　　· 首件检验

　　· 过程波动管理

　　· 相 对 于 物 料 需 求 计 划 的 无 计 划 要求的交付

　　· 多个供货源

　　· 缓冲库存

　　地理 、政治和道德

　　· 政治体制

　　· 向特定国 家 转 让 政 府 资 助 的 设 计和制造技术的限制

　　· 政府进出口限制

　　· 政 府 对 出 口 信 用 的 援 助 和 担 保处理

　　· 关税制度

　　· 政府规定的贸易计算的政策

　　· 发生 自然灾害的可能性

　　· 相对于发 达 国 家 的 国 家 经 济 状 况(通货膨胀率 、人均国民生产总值 、人均工资 、经济增长率 、出 口水平 、利息率 、能量费用等)

　　· 到工厂调 查 道 德 状 况 是 否 服 从 国际劳工组织的相关条款

　　· 覆 盖 待 评 估 因 素 的专用检查单

　　· 不 同的 网 络 和 政 府资源

　　· 风险降低计划

　　· 多个供货源

　　· 缓冲库存

　　· 现场监督和支持

　　· 当地语言的翻译

　　· 采购合同上儿童保护的特殊条款

　　· 带有恢复计划的供应商停产(儿童保护)

　　7

　　表 A.1(续)

　　风险因素

　　评估要素

　　风险识别工具

　　降低风险的控制工具

　　财务

　　· 成立 日期与历史

　　· 主要的股东

　　· 签订关系(持股 、合并)

　　· 资本转让或破产

　　· 周转

　　· 资本周转率

　　· 经营业绩

　　· 利税前收入

　　· 投资

　　· 自我融资能力

　　· 研究与开 发 经 费 占 经 营 收 入 的 百分比

　　· 债务

　　· 依赖顾客的程度

　　· 合法的公司结构

　　· 考 虑 全 部 要 素 的 检查单

　　· 各种外部数据库(例如，因 特 网 、财 务 情报机构)

　　· 年度报告

　　· 风险降低计划

　　· 多个供货源

　　· 缓冲库存

　　最 终 顾 客满意

　　· JISQ AS/EN 9100 附带的调查，例如：

　　质量漏检的数量

　　影响产品 供 应 的 顾 客 质 量 抱 怨数量

　　· 所有职能之间的常规交流

　　· 响应的水平和效果

　　顾客质量抱怨

　　发生质量漏检

　　· 让步率

　　· 考 虑 一 些 要 素 的 检查单，例如：

　　用 SJAC AS/EN 9101 进 行 评 审 的评分结果

　　其 他 要 素 的 补 充检查单

　　· 现 行 指 标 的 识 别 或检查

　　· 供 应 商 认 同 的 具 有 供 应 商 强 制 性指标和整改要求持续改进计划(例如顾客期望)

　　· 增加监督与检查(产品 、过程 、产品接收检查)

　　· 带有恢复计划的供应商停产

　　人力资源

　　· JISQ AS/EN 9100 附带的调查，例如：

　　供应商各 职 能 的 管 理 层 与 操 作层的人员比率，例如：

　　— 商用(销售和售后)

　　— 研究或工程技术

　　— 生 产( 管 理 、工 艺 工 程 技术 、产品装配…)

　　— 采购

　　— 信息系统

　　— 质量(质 量 保 证 、方 法 、检验 、试验 、调查与询问)

　　· 其 他 业 绩 指 标，例 如，疾 病 、事 故 、罢工 、培训计划 、能力矩阵

　　· 最近三年内员工发展(临时或固定的人 事 合 同 期 、离 职 、新 招 募 员工数量 、平均工龄 、平均年龄)

　　· 各职能部 门 的 员 工 的 技 能 和 教 育水平

　　· 相关员工 掌 握 顾 客 语 言 或 英 语 的百分比

　　· 包 括 一 些 待 评 估 要素的检查单，例如：

　　用 SJAC AS/EN 9101 进 行 评 审 的评分结果

　　其 他 要 素 的 补 充检查单

　　· 检查组织机构图

　　· 经供应商同意的改进计划

　　· 资源计划

　　· 现场调查帮助

　　· 缓冲库存

　　· 多个供货源

　　8

　　表 A.1(续)

　　风险因素

　　评估要素

　　风险识别工具

　　降低风险的控制工具

　　改进活动

　　· JISQ AS/EN 9100 附带的调查

　　· 检查现有 的 内 部 供 应 商 的 关 键 业绩指标

　　· 现有的对 全 部 已 识 别 的 过 程 的 持续改进计划和政策(订货至交货的时间 、质量 、降低成本 、顾客满意度等)

　　· 现 有 的 质 量 模 式，比 如 欧 洲 质 量奖 、全面质量管理 、六西格玛 、波音先进质量管理体系等

　　· 产生经营 效 益 的 活 动，例 如，持 续使用 精 益 工 具 和 技 术 、5S(整 理 、整顿 、清扫 、清洁 、素养)、降低成本

　　· 包 括 一 些 待 评 估 要素的检查单，例如：

　　用 SJAC AS/EN 9101 进 行 评 审 的评分结果

　　其 他 要 素 的 补 充检查单

　　· 对 最 近 3 年 的 持 续改进 计 划的 效 果 和将来目标的评估

　　· 过程能力测量

　　· 在 已 识 别 的 薄 弱 环 节 的 特 殊 培 训(例如，根本原因分析)

　　· 需要时，协助供应商实施持续改进计划

　　· 强制性的战略计划

　　· 监督改进计划的有效性

　　准时交付

　　· 当前的交付业绩

　　· 现有的通 过 精 益 技 术 缩 短 订 货 至交货时间的活动

　　· 基础设施和交通条件的获得性

　　· 供应商内部交付指标

　　· 应用包括人工 、计算机化的内部生产管理系统

　　管理变革

　　优先排序系统

　　能力计划(每 项 操 作 、每 个 零 件号，每台机器 、每项工作等)

　　报警过程

　　带程序的恢复计划过程

　　· 次级供应商和资源管理系统，包括资源报警程序

　　· 生产检查计划系统

　　· 顾客报警程序

　　· 由其他顾客执行的物流评审结果

　　· 用于新产品介绍的资料

　　· 生 产 控 制 特 定 检查单

　　· 识 别 并 检 查 包 括 评估 要 素 的 供 应 商程序

　　· 交付业绩的测量

　　· 针 对 已 识 别 的 薄 弱环 节 的 专 门培训

　　· 缓冲库存

　　· 复查计划

　　· 考 虑 基 础 设 施 和 交 通 条 件 的 订 货至交货的时间

　　· 现场支援(包括在限定的时间内有人在现场)

　　· 免费发行的材料(由顾客提供)

　　· 供 应 商 同 意 的 带 有 供 应 商 强 制 性指标和纠正措施要求的持续改进计划

　　· 多个供货源

　　制 造 能 力和潜力

　　能力：

　　· 识别每个 部 件 号 的 关 键 流 程 并 使之处于可控状态

　　· 利 用 统 计 过 程 控 制 得 到 的 过 程能力

　　· 设备和设施类型

　　· 特殊过程能力

　　· 应 用 SJAC AS/ EN 9103

　　· 检查结果的控制图

　　· 包 括 所 有 评 估 要 素的特殊检查单

　　· 可利用的过程 、设施和设备的清单

　　· 已识别的薄弱环节的特殊培训

　　· 供 应 商 同 意 的 具 有 供 应 商 强 制 性指标和整改要求的持续改进计划

　　· 与 过 程 能 力有 关 的 供 应 商 抽 样检验

　　· 顾 客 专 用 的 与 过 程 能 力 有 关 的 现场检查计划或加严接收检验

　　· 现场支援

　　· 多个供货源

　　9

　　表 A.1(续)

　　风险因素

　　评估要素

　　风险识别工具

　　降低风险的控制工具

　　制 造 能 力和潜力

　　潜力：

　　· 与产品采购有关的设备 、设施和过程足够有效

　　· 利用关键 路 径 法 识 别 每 一 部 件 号从订货至交货的时间

　　· 识别过程的瓶颈

　　· 包 括 所 有 评 估 要 素的特殊检查单

　　· 可利用的过程 、设施和设备的清单

　　· 与认可的潜力匹配的定单

　　· 瓶颈和关键路径的强制措施计划

　　· 帮助缩短采购提前期

　　· 多个供货源

　　次 级 供 应链控制

　　· JISQ AS/EN 9100 附带的调查

　　· 供应库范围内的文件管理

　　· 首件检验接收的过程

　　· 某一已识 别 的 程 序 或 项 目 的 次 级监控过程(接收检验 、现场审核 、频次 、风险管理 、指标等)

　　· 供应链串 联 过 程 及 直 接 供 应 商 执行的 检 查 期间 所 包 括 的 活 动(系统 、过程 、产品)

　　· 纠正措施 过 程 以 及 对 次 级 供 应 商的跟踪

　　· 记录过程的可追溯性

　　· 以 质 量 资 源 为 焦 点 的 持 续 改 进计划

　　· 包 括 风 险 评 估 要 素

　　的检查单，例如：

　　用 SJAC AS/EN 9101 进行 评 审 的评分结果

　　其 他 要 素 的 补 充检查单

　　· 对 已 识 别 的 薄 弱 环 节 和 特 殊 要 求的特殊培训

　　· 次 级 供 应 商 的 直 接 供 应 商 要 求 的质量保证计划

　　· JISQ AS/EN 9100 的 要 求 与 供 应商执 行 的 适 当 的 审 核 一 起 向 下传递

　　· 直接 供 应 商 现 场 检 查(系 统 、过 程和产品)

　　· 次级供应商强制性要求

　　· 供 应 商 同 意 的 带 供 应 商 强 制 性 指标和 纠 正 措 施 要 求 的 持 续 改 进计划

　　设 计 能 力和潜力

　　· JISQ AS/EN 9100 附带的调查

　　· 在主要节 点 上 相 关 专 家 不 同 评 价的确认

　　· 设计能力分类

　　· 在用的电子数据处理工具，以及顾客 、供应商和供应链之间数据交换

　　· 现有工具的能力

　　· 有与顾客 要 求 有 关 的 过 程 和 工 具的确认与鉴定

　　· 应用 交 叉 职 能 开 发 团队(并 行 工程)

　　· 每一设计 活 动 提 前 期 的 关 键 路 径(节点的识别 、检查)

　　· 瓶颈的识别

　　· 执行纠正措施的过程

　　· 取得教训的过程

　　· 用 SJAC AS/EN 9101进行评审的评分结果

　　· 包 括 所 有 待 评 估 要素的特殊检查单

　　· 供 应 商 同 意 的 带 有 供 应 商 强 制 性指标和纠正措施要求的持续改进计划

　　· 在已识别的薄弱环节的专门培训

　　· 现场支援

　　· 供应商组织顾客参与一定的检查

　　· 相关设计活动的选择

　　· 针对要求的鉴定试验的互检

　　· 质量保证计划

　　· 设计资源备用计划

　　A.2 产品风险因素识别

　　表 A. 2 以航空工业为例，给出了用 “风险因素及管理表格 ”识别产品风险因素的示例 。

　　10

　　表 A.2 产品风险因素及管理表格示例

　　风险因素

　　评估要素

　　风险识别工具

　　降低风险的控制工具

　　安全等级

　　· 根据顾客要求，对部件的分类控制

　　· 顾 客 批 准 的 状 态(例如，同 意 制造 某 种 部件的类别)

　　· 过程审核检查单

　　· 安全等级过程改进

　　· 限定恢复期限

　　· 大修检验

　　· 翻新

　　· 采购分类计划限制

　　涉及的特殊过程

　　· 每一个特殊过程

　　· 员工技能 、经验和资质

　　· 特殊过程文件，包括鉴定文件

　　· 参数控制证据

　　· 设备

　　· 由 其 他 顾 客 签 署 的 特殊过程批准文件(如证书 、报告)

　　· 覆 盖 所 有 待 评 估 要 素的检查单，包括批准文件的评价

　　· 关键过程指标

　　· 培训

　　· 现场帮助

　　· 采购限制

　　· 服务计划

　　· 质量检验计划

　　· 统计过程控制

　　· 固化过程参数

　　设计复杂性

　　· 设计和开发计划

　　· 包括的技术

　　· 材料选择及资源

　　· 设计成熟度

　　· 以前的经验

　　· 子组件数量

　　· 与 现 有 已 设 计 产 品的相似性

　　· 该设计的可制造性

　　· 设计过程审核

　　· 失 效 模 式 和 影 响 分 析(FMEA)

　　· 经验教训

　　· 实验设计(DOE)

　　· 对 现 行 开 发 计 划 的评审

　　· 容差分析

　　· 包括试验，更新设计和开发计划

　　· 并行工程

　　· 对 顾 客 要 采 用 的 技 术 要 求 的评审

　　· 包括六 西 格 玛 设 计 的 成 本 和 时间框架的业绩要求

　　制造复杂性

　　· 设备

　　· 过 程 文 件，包 括 鉴 定文件

　　· 控制参数

　　· 已有的和专家的经验

　　· 设备生产控制系统

　　· 材料使用的知识

　　· 设计复杂性

　　· 覆 盖 所 有 待 评 估 要 素的检查单

　　· 能 力 和 稳 定 性 方 面 的过程指标

　　· 封闭生产计划

　　· 生产计划改进

　　· 统计过程控制(SPC) 、六西格玛

　　· 新过程开发

　　· 多个供货源

　　· 新材料试加工

　　· 并行工程

　　· 新设备投资

　　· 物流与产品流优化

　　11

　　附 录 B

　　(资料性附录)

　　风险评估得分表示例

　　B.1 供应链风险得分表

　　表 B. 1 和表 B. 2 分别是航空工业供应商风险评估表和产品风险评估表，这些风险评估表通过计算各风险因素的得分，得到与供应商或产品有关的总的风险评价 。两张表的结果可界定供应商和产品综合风险水平 。

　　表 B.1 供应商风险评估示例

　　供应商：

　　风险水平(r)

　　权重

　　结果

　　最大可能结果

　　No.

　　供应商风险评估(SRA)

　　1

　　2

　　3

　　4

　　w

　　R

　　M

　　风险记录是否

　　A

　　准时交付

　　A1

　　交付业绩

　　A2

　　缩短采购提前期

　　A3

　　基础设施和运输

　　A4

　　供应商内部交付指标

　　A5

　　内部生产管理系统

　　A6

　　多级供应和原料来源

　　A7

　　物料需求计划( MRP)

　　A8

　　顾客警告

　　A9

　　由其他顾客执行的物流评审

　　A10

　　用于新产品介绍的资料

　　总风险

　　B

　　质量

　　B1

　　质量体系批准与认证

　　B2

　　航空

　　B3

　　非航空

　　B4

　　特殊过程认证

　　B5

　　供应商以前在类似产品上的经历

　　B6

　　当前航空顾客推荐

　　B7

　　合同评审过程