GB/T 43519-2023 国际贸易和运输便利化监测指南

　　ICS 35.240.60 CCS A 10

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 43519—2023

　　国际贸易和运输便利化监测指南

　　Guidelinesformonitoring ofinternationaltradeand transportfacilitation

　　(UN/CEFACT Recommendation No.42,TradeandTransportFacilitation

　　MonitoringMechanism,NEQ)

　　2023-12-28发布 2024-04-01实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 43519—2023

　　目 次

　　前言 Ⅲ

　　引言 Ⅳ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 基本原则 1

　　5 监测范围 2

　　6 监测内容 3

　　7 监测流程 3

　　附录 A (资料性) 国际贸易和运输便利化监测指标示例 6

　　参考文献 12

　　Ⅰ

　　GB/T 43519—2023

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1. 1—2020《标准化工作导则 第 1部分 :标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　本文件参考 UN/CEFACT Recommendation No. 42《贸易和运输便利化监测机制》起草 ,一致性程度为非等效 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国电子业务标准化技术委员会(SAC/TC83)提出并归 口 。

　　本文件起草单位 : 中华人民共和国深圳海关 、烟台嘉量信息服务有限公司 、清华大学深圳国际研究生院 、中国电子口岸数据中心深圳分中心 、中科标准(宁德)科技有限公司 、中国标准化研究院 、重庆小梨科技有限公司 、深圳市海域企业管理咨询有限公司 、南京农业大学 、深圳市检验检疫科学研究院 、东莞市衣电园实业投资有限公司 、四川九标认证有限公司 、惠州市标准化协会 。

　　本文件主 要 起 草 人 : 程 立 勋 、陈 企 石 、章 建 方 、蔡 伊 娜 、郑 文 丽 、包 先 雨 、刘 光 富 、宋 大 宁 、杨 余 久 、石朝宏 、薛峰 、李超 、林影 、蒋庆贵 、高武龙 、潘小红 、胡洁慧 。

　　Ⅲ

　　GB/T 43519—2023

　　引 言

　　为增强全球贸易竞争力和推动贸易高质量发展 ,我国持续推进贸易便利化工作 ,但在贸易便利化措施实施效果和持续改进等方面还缺乏有效的监测及改进机制 。

　　联合国贸易便利化与电子业务中心(UN/CEFACT) 等机构基于世界贸易组织(WTO) 制定的《贸易便利化协定》,对贸易和运输便利化监测的内容与方法提出了建议 ,用于协调指导各国相关监管机构 、贸易便利化管理部门 、协会及企业等贸易和运输相关方对贸易和运输便利化工作的现状进行监测和评估 ,推动制定优化措施 ,持续提升贸易和运输便利化水平 ,营造公平 、高效的国际贸易环境 。

　　国际贸易和运输便利化监测对于有效落实 WTO《贸易便利化协定》、优化国际贸易营商环境具有重要作用 。本文件参考 UN/CEFACT第 42号建议书 ,并结合我国实际进行了优化调整 , 为我国各类型国际贸易和运输领域的便利化工作提供科学依据 ,指导该领域的理论研究和实践工作 。

　　Ⅳ

　　GB/T 43519—2023

　　国际贸易和运输便利化监测指南

　　1 范围

　　本文件给出了国际贸易和运输便利化监测的基本原则 、范围 、内容 、流程及监督反馈的指导意见和建议 。

　　本文件适用于国际贸易和运输便利化监测的规划 、设计和实施 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 ,仅该日期对应的版本适用于本文件 ;不注日期的引用文件 ,其最新版本(包括所有的修改单) 适用于本文件 。

　　GB/T 39458—2020 国际贸易便利化术语

　　3 术语和定义

　　GB/T 39458—2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。

　　3. 1

　　国际贸易相关方 related partiesofinternationaltrade

　　在国际贸易的购买 、运输及支付的业务过程中发生利益或利害关系的组织及个人 。

　　示例 : 如海关等贸易便利化管理部门 、金融机构 、协会及企业等 。

　　3.2

　　监测机构 monitoring organization

　　国际贸易相关方或其他机构根据需要设立的开展国际贸易和运输便利化监测的组织 。 3.3

　　大宗商品 bulk stock

　　可进入流通领域 ,但非零售环节 ,具有商品属性 、用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的商品 。 [来源 :GB/T 18769—2003,2. 1]

　　3.4

　　易腐货物 perishablegoods

　　在自然温度环境下受温度和湿度的影响 ,在存放时间内容易发生动物性死亡或变质 、植物性腐烂 、霉变等异常质量问题的货物 。

　　示例 : 如鲜鱼类 、花卉 、水果 、蔬菜类 、菌类 、速冻面食 ,蛋乳制品等 。

　　4 基本原则

　　4. 1 科学性

　　监测内容的设置合理 , 内容明确 ,简洁清晰 。

　　1

　　GB/T 43519—2023

　　4.2 一致性

　　与国际现行主流监测内容和监测方法协调一致 。

　　4.3 持续性

　　监测过程定期持续进行 ,监测结果指导便利化措施改进 ,并对改进效果进行再评估 。

　　4.4 可操作性

　　监测内容及分析方法的选用既要满足监测需求和目标 ,又要可执行 、可实施 。

　　4.5 动态调整

　　监测内容根据实际需要适时调整优化 。

　　5 监测范围

　　5. 1 概述

　　国际贸易和运输便利化监测范围主要包括业务过程 、贸易商品和贸易线路 ,针对国际贸易和运输相关的政策制度 、规定程序 、时间及成本等方面措施进行监测 、建议及监督反馈 ,促进国际贸易和运输便利化措施落地见效和营商环境优化改善 。

　　5.2 业务过程

　　业务过程主要包括购买 、运输 、支付 3个环节 ,根据具体监测需要可选择 1 个或多个环节 。监测机构确定业务过程作为监测对象时 ,考虑的因素包括但不限于 :

　　— 购买环节主要包括国际贸易相关方就合同付款 、交付 , 以及交易订单的提交 、修改或撤销等协商机制 ;

　　— 运输环节主要包括运输预定 、运输及货物交付和相关的海关通关等 ;

　　— 支付环节包括关税 、金融担保 、保险 、商业付款请求及执行等 。

　　5.3 贸易商品

　　监测机构确定贸易商品作为监测对象时 ,考虑的因素包括但不限于 :

　　— 与保护人身健康相关 ,例如食品 、医疗物资等 ;

　　— 与保护环境及节约资源等相关 ,例如天然气 、清洁能源汽车等 ;

　　— 具有较高的经济价值 ,例如高端集成电路 、稀缺资源等 ;

　　— 具有较大的业务量 ,例如原油 、有色金属 、钢铁 、农产品 、铁矿石 、煤炭等大宗商品 ;

　　— 在国际贸易和运输过程会遇到瓶颈或低效的程序 ,例如易腐货物 、大型特种设备等 ;

　　— 对创造就业具有重要作用 ,例如进口设备维修等服务贸易 ;

　　— 与中小型企业相关 ,例如专精特新企业的商品等 。

　　5.4 贸易线路

　　监测机构确定贸易线路作为监测对象时 ,考虑的因素包括但不限于 :

　　— 在具有多线路的情况下 ,优先考虑最常使用的或更具战略性的线路 ;

　　— 根据经济上的重要性选择要监测的线路 ,例如涉及大宗商品贸易 、人民币跨境结算等 ;

　　— 具有海陆 、海空 、海铁 、海陆空等多式联运的线路 。

　　2

　　GB/T 43519—2023

　　6 监测内容

　　6. 1 需考虑的因素

　　国际贸易和运输便利化监测内容需考虑的因素 :

　　— 监测内容采用指数化或指标化的呈现方式 ;

　　— 监测内容划分为一级 、二级或更多层级的监测指标体系 ;

　　— 国家 、地方及其他组织机构可根据其实际不同的监测需要建立各自的监测指标体系 ;

　　— 监测内容考虑市场性 、政务性等相关便利化政策法规 、管理及技术措施 ;

　　— 战略性指标考虑监测的全局性 、方向性 、预见性等目标和方针 ;

　　— 技术性指标考虑准确 、有效的多维度支撑战略性指标 。

　　6.2 监测指标

　　围绕国际贸易和运输监测范围 ,监测机构宜建立监测指标体系 ,包括但不限于 :

　　— 一级指标属于战略性指标 ,主要用于辅助决策或信息公开 ,例如 :信息可获得性 、贸易商参与 、海关预裁定等 ,一级指标示例见附录 A;

　　— 二级指标属于技术性指标 ,是一级指标需要细化的下一级指标 ,主要用于相关监测机构分析和管理 ,例如 :信息可获得性包括税则和税率的公开 、进出口流程信息 、相关政府部门行政决定的公布等 ; 贸易商参与包括贸易商及其他利益相关方与政府间的公开磋商 、磋商涉及的利益相关方数量 、对公共评议的采纳等 ;海关预裁定包括预裁定的签发 、预裁定的有效时限 、预裁定最长签发期限的公开等 ,二级指标示例见附录 A。

　　7 监测流程

　　7. 1 基本流程

　　国际贸易和运输便利化监测的基本流程包括计划和准备 、数据来源与采集 、监测数据分析 、监督与持续监测 ,其监测流程见图 1。

　　图 1 国际贸易和运输便利化监测流程

　　7.2 计划和准备

　　国际贸易和运输便利化监测计划和准备包括但不限于 :

　　— 依据国际贸易相关方的需要 ,确定监测范围和监测内容 ;

　　— 制定国际贸易和运输便利化监测工作方案 ;

　　— 建立必要的专业团队 ;

　　3

　　GB/T 43519—2023

　　— 建设监测相关的信息化平台 ;

　　— 针对不同的调查群体制定调查问卷 。

　　7.3 数据来源与采集

　　监测数据可通过人工录入 、电子化交换 、网页爬虫及调查问卷等方法获得 ,包括但不限于 :

　　— 充分利用我国商务 、交通 、海关等相关部门可获取的公开数据 ;

　　— 采集国际组织已有的国际贸易和运输便利化相关数据 ;

　　— 采集从事国际贸易和运输业务的企事业单位或团体的相关数据 ;

　　— 从互联网上采集国际贸易相关方公开的数据 。

　　注 : 网页爬虫是按照设定的规则 , 自动抓取互联网上网页信息的程序或脚本 。

　　7.4 监测数据分析7.4. 1 分析维度

　　监测数据分析维度宜从 政 策 措 施 、时 间 及 成 本 、企 业 满 意 度 调 查 等 维 度 进 行 , 包 括 但 不 限 于 以 下维度 。

　　a) 政策措施维度需考虑的因素 :

　　1) 国际贸易政策 ,例如世界贸易组织(WTO) 、亚太经合组织(APEC) 等相关国内外组织制定的贸易政策 ;

　　2) 政府相关部门出台的管理规范或技术性贸易措施 , 例如经认证的经营者(AEO) 、出 口退税 、进口关税等措施 ;

　　3) 国际贸易相关方在业务过程中政策信息的获得 、执行 、监督及反馈等 。

　　b) 时间及成本维度需考虑的因素 :

　　1) 商品进口或出口的通关时间及成本 ;

　　2) 运输工具境内外运输时间及成本 ;

　　3) 口岸管理相关的时间及成本 。

　　c) 企业满意度调查主要是分析评估市场主体对国际贸易和运输便利化政策措施的体验 、获得等满意的程度 。

　　7.4.2 分析方法

　　监测数据分析方法包括但不限于 :

　　— 业务流程分析(business process analysis,BPA) :是对业务流程进行分析和优化的过程 ;

　　— 时间-成本-距离(time-cost-distance,TCD) :通过分析每段贸易线路上所耗费的成本和时间 ,识别运输线路上的低效部分或瓶颈 ;

　　— 走廊绩效测量和监测(corridor performance measurementand monitoring,CPMM) : 中亚区域经济合作(CAREC)组织实施的 ,通过时间和费用成本数据测量 、评估该组织搭建的重要交通走廊(贸易线路) ;

　　— 放行时间研 究 (time release study, TRS) : 通 过 测 算 货 物 从 运 抵 到 实 货 放 行 所 需 的 实 际 时间 ,评估国际贸易流通效率和质量 ;

　　— 整体通关时间(overallcustoms clearance time,OCCT) :根据 WTO 推荐的统计方法并结合国情 ,我国海关定义的进出口货物的放行时间 。

　　7.4.3 分析结果与建议

　　编制所采集数据的分析报告 ,给出分析结果与建议 ,分析报告宜遵循以下原则 :

　　4

　　GB/T 43519—2023

　　— 采用科学合理的分析报告框架 ,例如监测背景 、目的 、数据来源 、分析过程 、结论和建议 ;

　　— 针对受众对象等确立分析报告的侧重点 ;

　　— 分析报告需有明确的结论和解决问题的建议 ;

　　— 分析报告内容采用图表 、文字相结合 ,合理排版 ,增强易读性 。

　　7.5 监督与持续监测

　　监督与持续监测包括但不限于 :

　　— 依据国际贸易相关方的申请公开或通过适当的平台 、网站等主动公开监测结果 ;

　　— 接受国际贸易相关方对国际贸易和运输便利化监测工作的监督及反馈 ;

　　— 持续对国际贸易和运输便利化现状进行监测数据采集 、分析及评估 ;

　　— 根据监测结果提出国际贸易和运输便利化相关改进措施 。

　　5

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　　附 录 A

　　(资料性)

　　国际贸易和运输便利化监测指标示例

　　A. 1 国际贸易和运输便利化监测的一级指标

　　国际贸易和运输便利化监测的一级指标示例见表 A. 1。

　　表 A. 1 国际贸易和运输便利化监测的一级指标示例

　　序号

　　一级指标

　　描述

　　1

　　信息可获得性

　　政务公开 ,业务咨询的设立 ;通过互联网等渠道对相关信息的公布

　　2

　　贸易商参与

　　磋商机制 ;协商准则 ; (监管)法规 、制度草案的公示 ;“通知-评议 ”框架

　　3

　　海关预裁定

　　监管机构事先就进口时 适 用 于 特 定 货 物 的 归 类 、原 产 地 认 定 、估 价 方 法 等 向请求贸易商作出的声明 ;适用于此类声明的规则和程序

　　4

　　行政复议或行政诉讼程序

　　对边境监管机构的相关行政决定提出行政复议及行政诉讼的可能性及途径

　　5

　　规费和费用

　　进出 口收费规定 ;处罚规定

　　6

　　单证

　　副本的使用 ,贸易单证的简化 ;与国际标准的一致性

　　7

　　电子化

　　电子数据交换 ;边境程序的电子化 ; 电子支付的使用

　　8

　　程序

　　边境管理程序的简化 ;所需单证材料的一次性提 交(单 一 窗 口) ;海 关 稽 查 ; 经认证的经营者

　　9

　　口岸部门内部合作

　　国内各监管机构之间的合作

　　10

　　口岸部门外部合作

　　与其他国家或地区的合作

　　11

　　治理能力和公正性

　　相关政府部门机构设置及职能 ;职责 ;廉政政策

　　A.2 国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标

　　国际贸易和运输便利化监测的一级指标 、二级指标示例见表 A. 2。

　　表 A.2 国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例

　　一级指标

　　二级指标

　　一 、信息可获得性

　　1) 贸易和运输相关政府部门网站 、移动终端 App的建立

　　2) 针对贸易和运输相关政府部门网站 、移动终端 App上信息查询的全面性和便利性 ,是否可以提供反馈

　　3) 税则和税率的公开

　　4) 相关部门业务咨询热线 、窗口的建立

　　5) 相关部门业务咨询热线 、窗口的工作时间

　　6) 相关部门业务咨询热线 、窗口响应的及时性

　　7) 进出 口流程信息

　　6

　　GB/T 43519—2023

　　表 A.2 国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例 (续)

　　一级指标

　　二级指标

　　一 、信息可获得性

　　8) 下载边境合规手续所需单证的便捷性

　　9) 程序(制度)发布与正式实施之间的时间间隔

　　10) 新的法律法规/修订颁布与生效之间的平均时间间隔

　　11) 与其他国家就进出口及过境运输所达成协定的公开

　　12) 申诉流程 、法规等相关信息的公布

　　13) 海关税则税目税号的归类信息的公布

　　14) 预裁定相关必要信息的公布

　　15) 违反进出 口手续处罚规定的信息公布

　　16) 在相关政府部门网站上查询适用法规

　　17) 相关政府部门行政决定的公布

　　18) 用户/相关政府部门互动页面

　　19) 可以在线获得的用户手册

　　20) 相关政府部门网站搜索/帮助功能的健全程度及用户友好程度

　　二 、贸易商参与

　　21) 贸易商及其他利益相关方与政府间的公开磋商

　　22) 适用于贸易和边境事务的 “通知-评议 ”框架性流程

　　23) 是否建立起适当的规则和程序 ,来指导和管理公开磋商过程

　　24) 磋商涉及的利益相关方数量

　　25) 对于公开磋商相关制度的落实

　　26) 将生效前的草案进行公示

　　27) 对公共评议的采纳

　　28) 重大政策 、制度调整的告知

　　三 、海关预裁定

　　29) 预裁定的签发

　　30) 每年关于归类预裁定请求的平均数量

　　31) 每年关于原产地预裁定请求的平均数量

　　32) 每年关于价格预裁定请求的平均总数量

　　33) 预裁定的有效时限

　　34) 预裁定最长签发期限的公开

　　35) 预裁定最长签发期限(单位 :d)

　　36) 涉及到公共利益 、具有普遍指导意义的预裁定的公布

　　37) 请求对预裁定进行复审 、撤销或者修改的可能性

　　38) 拒绝签署/撤销预裁定是否有依据且合理

　　四 、行政复议或行政诉讼程序

　　39) 行政复议或行政诉讼程序性法规等相关必要信息的公开

　　40) 针对相关政府部门的决定 ,是否可以向原机 关 或 者 上 级 行 政 机 关 复 议 和(或) 司 法 机 关 进行行政诉讼

　　7

　　GB/T 43519—2023

　　表 A.2 国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例 (续)

　　一级指标

　　二级指标

　　四 、行政复议或行政诉讼程序

　　41) 申请行政复议的时限

　　42) 就申诉内容做出行政复议决定的时限

　　43) 有关做出行政决定的理由的公开

　　44) 一段时间内相关政府部门或其他口岸部门提出的有利于贸易商的行政复议或行政诉讼的平均比例

　　45) 一段时间内贸易商提出的有利于相关政府部门或其他口岸部门的行政复议或行政诉讼的平均比例

　　46) 一段时间内平均每年行政复议的次数

　　47) 一段时间内平均每年司法行政诉讼次数

　　48) 是否存在司法行政诉讼的时限

　　49) 司法行政诉讼的期限(单位 :d)

　　五 、规费和费用

　　50) 规费和费用的公布

　　51) 规费和费用的估算

　　52) 规费和费用相关信息的全面性

　　53) 总体收费情况

　　54) 针对咨询解答和提供所需表格或单证 ,是否进行收费

　　55) 定期对规费和费用进行审查以确保其适当合理

　　56) 如果有新的规费和费用 ,或者针对规费和费用的修订 , 自公布到其正式生效之间是否留有足够的时间

　　57) 正常工作时间相关政府部门服务的费用

　　58) 针对违反相关政府部门法律 、法规或流程性要求的行为的处罚规定是否透明

　　59) 针对违反相关政府部门法律 、法规或流程性要求的行为的处罚力度

　　60) 对于处罚力度的评估和适用的法律/法规 ,行政部门是否会提供说明

　　61) 责任人的主动披露是否是减轻处罚的参考因素

　　62) 各类规费和费用水平

　　六 、单证

　　63) 副本的使用

　　64) 进出 口运输手续所需单证中 ,支持使用副本的比例

　　65) 如果其他政府机构已经持有原件 ,则接受副本