RB/T 060.4-2021 司法鉴定 法庭科学能力验证实施指南 第4部分：文书鉴定 清晰版

ⅠCS 03 . 120 . 20 CCSA 00

中华人民共和国认证认可行业标准

RB/T 060 . 4—2021

司法鉴定/法庭科学能力验证实施指南

第 4 部分：文书鉴定

Guidanceontheimplementationofproficiencytestinginforensicscience—

part4：Forensicdocumentexamination

2021-11-04 发布 2022-01-01 实施

国家认证认可监督管理委员会发 布

前言

本文件按照 GB/T1 . 1—2020《标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件是 RB/T060《司法鉴定/法庭科学能力验证实施指南》的第 4 部分。RB/T060 已经发布了以下部分：

———第 1 部分：法医病理鉴定;

———第 2 部分：法医临床鉴定;

———第 3 部分：法医毒物鉴定;

———第 4 部分：文书鉴定;

———第 5 部分：声像资料鉴定;

———第 6 部分：道路交通事故车辆速度鉴定。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。

本文件起草单位：中国合格评定国家认可中心、司法鉴定科学研究院、最高人民检察院检察技术信息研究中心、北京市公安局、西南政法大学。

本文件主要起草人：冯涛、葛曼丽、杨旭、贾汝静、赵炳南、周颂东、陈晓红、张鹏杰、王楠、张云、易晏、施少培、王腊梅、张海燕、曹实。

引言

本文件是 GB/T27043《合格评定能力验证的通用要求》在司法鉴定/法庭科学领域文书鉴定专业的应用指南。文书鉴定能力验证活动属于定性及解释性能力验证活动，本文件对该领域能力验证实施过程中的关键技术活动给出了指导，有助于规范文书鉴定能力验证计划的组织和实施。

本文件不涉及对能力验证提供者管理要求的内容，相关内容参见 GB/T27043。

1 范围

本文件给出了对文书司法鉴定能力验证实施的资源、能力验证计划的设计、能力验证物品、给参加者的作业指导、能力评定和能力验证报告的指导。

本文件适用于文书鉴定能力验证计划的组织和实施。

2 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

3 术语和定义

GB/T27043—2012、GB/T37234—2018 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

文书鉴定 forensicdocumentexamination

鉴定人运用文书检验学的理论、方法和专门知识，对可疑文件的书写人、制作工具、制作材料、制作方法、性质、状态、形成过程、制作时间等进行检验和鉴别，并出具鉴定结果的活动。

能力验证 proficiencytesting

利用实验室间比对，按照预先制定的准则评价参加者的能力。

[来源：GB/T27043—2012, 3.7 ,有修改]

指定值 assignedⅤalue

对能力验证物品的特定性质赋予的值。

[来源：GB/T27043—2012, 3.1]

能力验证物品 proficiencytestingitem

用于能力验证的样品、产品、人工制品、标准物质/标准样品、设备部件、测量标准、数据组或其他信息。

[来源：GB/T27043—2012, 3.8]

能力验证提供者 proficiencytestingproⅤider

对能力验证计划建立和运作中所有任务承担责任的组织。

[来源：GB/T27043—2012, 3.9]

能力验证计划 proficiencytestingscheme

在检测、测量、校准或检查的某个特定领域，设计和运作的一轮或多轮能力验证。

注：一项能力验证计划可以包含一种或多种特定类型的检测、校准或检查。

[来源：GB/T27043—2012, 3.11]

参加者 participant

接受能力验证物品并提交结果以供能力验证提供者评价的实验室、组织或个人。

[来源：GB/T27043—2012, 3.6]

分包方 subcontractor

能力验证提供者所用的从事本准则中规定活动并影响能力验证计划质量的组织或个人。

注：术语“分包方”包括许多能力验证提供者所称的合作方。

[来源：GB/T27043—2012, 3.14]

检材 questioneditem

需要进行鉴定的可疑客体或客体反映形象。

[来源：GB/T37234—2018, 3.9]

样本 knownitem

供比较和对照的客体或客体反映形象。

[来源：GB/T37234—2018, 3.10]

4 资源

4 . 1 总则

文书鉴定能力验证提供者需具备实施文书鉴定能力验证活动的资源，包括人员、设备、设施、环境和分包方等。

4 . 2 人员

4 . 2 . 1 人员构成

组织和实施文书鉴定能力验证的人员，按照不同岗位和职责主要包括计划负责人、技术专家、技术人员等。

4 . 2 . 2 人员能力

文书鉴定能力验证提供者的人员需满足 GB/T27043—2012 中 4.2 的规定。

4 . 2 . 3 计划负责人

4 . 2 . 3 . 1 计划负责人的职责包括：

a) 组织能力验证计划的策划、方案设计和运作;

b) 签发能力验证计划结果报告;

c) 处理能力验证计划的投诉、质量事故和不符合工作等。

4 . 2 . 3 . 2 计划负责人的任职条件包括：

a) 为能力验证提供者的长期雇用人员;

b) 具有文书鉴定专业正高级技术职称(或职级)及 10 年以上文书鉴定工作经历;

c) 熟悉能力验证相关法规、政策及技术标准，并具备多次(3 次及以上)文书鉴定能力验证计划的运作经验。

4 . 2 . 4 技术专家

4 . 2 . 4 . 1 技术专家的职责包括：

在计划负责人的支持下，参加能力验证计划的策划、方案设计与论证和参加者能力评定等活动。

4 . 2 . 4 . 2 技术专家的任职条件包括：

a) 为能力验证提供者的长期雇用人员或签约人员;

b) 具有文书鉴定专业高级技术职称(或职级)及 10 年以上文书鉴定工作经历;

c) 熟悉能力验证相关技术标准，并具备能力验证计划的运作经验。

4 . 2 . 5 技术人员

4 . 2 . 5 . 1 技术人员的职责包括：在计划负责人的指导下，参与文书鉴定能力验证计划物品制作、物品均匀性和稳定性检验、结果汇总和数据处理分析等。

4 . 2 . 5 . 2 技术人员的任职条件包括：

a) 通常为能力验证提供者的长期雇用人员;

b) 具有文书鉴定专业中级及以上技术职称(或职级)并从事文书鉴定工作 5 年以上;

c) 熟悉能力验证计划运作过程。

4 . 3 设备、设施和环境

4 . 3 . 1 能力验证提供者需具备与文书鉴定能力验证计划运作相适应的设备和设施，包括用于能力验证物品的制备、处置、检验/检测、储存和分发以及数据处理、记录、通讯和资料检索的设备和设施。

4 . 3 . 2 具备与能力验证运作相适宜的环境条件，确保不会影响能力验证计划的运作质量。

4 . 4 分包方

当能力验证提供者需要将工作分包时，需证明分包方的经验和技术能力能够胜任指定的任务，并符合 GB/T27043—2012 中 5.5 的规定。

5 能力验证计划的设计

5 . 1 计划类型和项目

5 . 1 . 1 文书鉴定能力验证计划类型通常为定性计划和解释性计划。

5 . 1 . 2 根据文书鉴定的主要内容和专业特性，能力验证计划涉及的鉴定项目包括但不限于：

a) 笔迹鉴定(包括笔迹形成方式及笔迹同一性鉴定);

b) 印章印文鉴定(包括引文形成方式及印文同一性鉴定)

c) 印刷文件鉴定(包括办公机制文件和其他印刷文件的形成方式及制作工具的种类和同机/同源性鉴定);

d) 特种文件鉴定(包括证照、票据等鉴定)

e) 篡改(污损)文件鉴定(包括添加、涂改、擦刮、换页、消退等变造文件和各类污染、损坏文件鉴

定);

f) 朱墨时序鉴定(包括印文与文字、文字与文字交叉部位形成的先后顺序鉴定);

g) 模糊记载鉴定(包括褪色、压痕字迹等不可见或不清晰文件内容的显现及辨认);

h) 包含以上两项或多项综合鉴定。

5 . 2 方案策划

5 . 2 . 1 文书鉴定能力验证计划的设计方案宜与实际鉴定过程相一致。

5 . 2 . 2 计划负责人根据能力验证计划相关方的需求和行业技术状况，确定能力验证计划的目标，尽可能识别影响文书鉴定能力的关键技术环节和过程，组织技术专家设计制定能力验证计划方案。

5 . 2 . 3 每次能力验证计划选取不少于 3 名技术专家(总数为奇数)，负责文书鉴定能力验证计划的策划、方案设计与论证、参加者能力评定等活动。

5 . 2 . 4 设计方案需明确能力验证计划的目标、目的以及基本设计情况，其内容包括但不限于：

a) 能力验证提供者的名称和地址;

b) 能力验证项目负责人、技术专家及运作人员的姓名、地址和联系方式;

c) 如有分包，分包工作的具体内容和分包方的名称和地址;

d) 参加者需满足的条件;

e) 能力验证计划预期的参加者数量和类型;

f) 所选定案件的特性，包括参加者需要检验鉴定的有关信息;

g) 对能力验证物品预期特性的描述;

h) 能力验证物品制备的方法及技术要点的要求;

i) 能力验证物品质量控制、储存、分发及确认的要求;

j) 防止参加者串通或伪造结果的合理预警措施及当怀疑串通或伪造时可执行的程序;

k) 将提供给参加者的信息描述及能力验证计划各阶段时间表;

l) 参加者准备鉴定的材料及进行检验鉴定所使用的方法或程序的有关信息;

m) 能力验证物品均匀性、稳定性的检验方法及能力验证物品是否满足鉴定技术要求的确认方法;

n) 为参加者准备其使用的所有标准化报告格式;

o) 参加者能力评价的准则;

p) 返回给参加者的数据或信息的描述;

q) 参加者结果和根据能力验证计划结果所做结论的公布范围描述;

r) 能力验证物品丢失或损坏时需采取的措施。

5 . 3 指定值

5 . 3 . 1 文书鉴定能力验证计划的指定值，通常为基于能力验证物品制作的客观结果、由能力验证技术专家达成一致的公议值。

5 . 3 . 2 根据能力验证计划的目的，公议值可为确定性结果、非确定性结果和无法判断结果。

5 . 3 . 3 文书鉴定能力验证计划的指定值包括但不限于以下内容：

a) 正确的鉴定意见;

b) 针对能力验证计划类型、项目特点所设置的各部分(鉴定意见、检验过程及发现、分析说明及支持鉴定意见的技术性附件资料、鉴定文书规范性)分数权重;

c) 各部分(鉴定意见、检验过程及发现、分析说明及支持鉴定意见的技术性附件资料、鉴定文书规范性)所包含的关键指标及其对应分数值。

6 能力验证物品

6 . 1 物品的类型

6 . 1 . 1 文书鉴定能力验证物品通常包括检材和样本，也可只有检材。

6 . 1 . 2 根据能力验证方案设计的要求，提供给参加者的文书鉴定能力验证物品可为原件或原件的照片、扫描打印图片及电子文件等复制件。

6 . 2 物品的制备

6 . 2 . 1 文书鉴定能力验证物品(检材/样本)的制备需按照能力验证方案设计的内容进行。

6 . 2 . 2 根据能力验证计划的目的、考核要点及适用的对象等情况，可通过控制能力验证物品的难易程度，保证能力验证计划的实施效果。

6 . 2 . 3 对于提供实物物品的项目，制备时充分考虑物品的均匀性和稳定性，可通过控制物品制备的工具、制作方法、技术条件、环境及制作过程等，确保物品的一致性。

6 . 2 . 4 对于提供实物复制件的项目，需从制备的备选物品中选择有代表性的物品，并选择适当的复制方法进行复制，确保复制件的质量能够满足检验鉴定的技术要求。

6 . 2 . 5 在能力验证物品制备完成后，需由来自不同机构的不少于 3 名专家确认其特性与指定值的一致性。

6 . 3 物品的均匀性和稳定性

6 . 3 . 1 根据物品制作的形式、数量、难度，需对其是否满足物品均匀性和稳定性及检验鉴定的技术要求进行确认。

6 . 3 . 2 对于实物物品，可根据物品的总量从中随机抽取一定数量的物品，对其是否满足物品均匀性和稳定性要求进行确认，随机抽取的物品数需反映物品的总体分布特性。

6 . 3 . 3 抽取的物品可由技术专家进行检验分析，也可分发给不同的鉴定机构(或鉴定人)进行检验，再由技术专家对检验结果进行对比分析，对其是否满足物品均匀性和稳定性要求进行确认。

6 . 3 . 4 对于物品照片、电子文件等复制件，需从总数中抽取一定比例的样品，对其状态及质量是否满足检验鉴定的技术要求进行确认。

6 . 3 . 5 记录保存对物品是否满足均匀性和稳定性及检验鉴定的技术要求的确认过程。

6 . 4 物品的标识、包装和分发

6 . 4 . 1 能力验证物品的包装物或电子载体(如光盘)上需有明确的唯一性标识，并确保唯一性标识在整个能力验证过程中清晰可辨。

6 . 4 . 2 实物物品的包装需满足文书鉴定的技术要求，避免对检验鉴定造成影响，并防止其受到污染或损坏。

6 . 4 . 3 能力验证物品宜由合规的服务供应方发送至参加者，并确认送达情况。

6 . 4 . 4 对于电子文件类(实物复制件)能力验证物品，可采用网络传送的方式分发至参加者，并采取适当的措施保证传输的可靠性和安全性。

7 给参加者的作业指导

能力验证提供者需为参加者提供文件化的作业指导，并随能力验证物品一并发放给参加者。 作业指导的内容包括但不限于：

a) 对本次能力验证计划的说明，让参加者明确能力验证的目的和要求;

b) 对本次能力验证物品的说明，明确鉴定的具体要求;

c) 指定鉴定方法的，需明确指定的方法和技术要求，包括仪器设备的要求;

d) 参加者自选方法的，需特别说明，并提供其使用的自选方法技术细节;

e) 向参加者说明结果反馈的要求，可提供标准化的结果反馈表或要求提供完整的鉴定文书等;

f) 若对鉴定意见的种类和表述有要求的，需提供相关的说明;

g) 参加者提交结果的方式和截止日期及有关责任等。

8 能力评定

8 . 1 评定内容

文书鉴定能力验证计划中的参加者能力评定的内容包括但不限于：

a) 鉴定意见的准确性;

b) 检验过程及发现的完整性，鉴定意见依据的充分性;

c) 鉴定文书表述的规范性。

8 . 2 评定方法

8 . 2 . 1 文书鉴定能力验证的能力评定采用专家公议的方式。

8 . 2 . 2 根据参加者的鉴定结果与指定值的符合程度、考核的技术要点，并结合参加者采用的鉴定方法、检验过程及发现、分析说明及支持鉴定意见的技术性附件资料等信息进行综合评定。

8 . 3 评定流程

能力评定的流程通常如下：

a) 选取至少 3 名技术专家(总数为奇数)，组建能力验证专家组负责能力评定;

b) 评定前，需对能力验证专家组的专家进行培训，确保其了解能力验证计划的政策和规则，并充分理解能力评定结论的类型、评定方法、评定准则和细则、评定流程等;

c) 能力验证专家组的每位专家从参加者中随机抽取 1 份以上反馈结果进行预评定，根据能力验证计划的目的和考核技术要点，统一把握评定尺度，在专家组全体成员就评定准则和细则达成一致意见后再进行正式评定;

d) 正式评定时，先由专家分别进行独立评定，作出初步评定意见，对同一参加者需由 2 人以上的专家进行独立评定;

e) 在专家独立评定意见的基础上，再由专家组进行共同评定，形成最终的评定结果，对同一参加者需由 3 人以上的专家进行共同评定;

f) 对于专家共同评定的过程中不能达成一致意见的，由专家组全体成员进行复议，并以多数专家的意见为最终评定结果，且将不同意见记录在案。

8 . 4 评定结论

评定结论可分为“满意”“基本满意(有问题)”和“不满意”三种：

a) 若鉴定意见与指定值一致，且检验过程全面、鉴定意见依据充分，则评定为“满意”;

b) 若鉴定意见与指定值一致，但鉴定意见的依据不充分，或在某些方面存在明显问题或错误的，评定为“基本满意(有问题)”;

c) 若鉴定意见与指定值不一致;或虽然鉴定意见与指定值一致，但存在影响鉴定意见的严重错误，评定为“不满意”。

9 能力验证报告

9 . 1 总体报告

总体报告的内容包括但不限于：

a) 能力验证提供者的名称和详细联系信息;

b) 计划负责人的姓名和详细联系信息;

c) 报告批准人的姓名、职位、签名或等效标识;

d) 分包活动的说明(如有分包);

e) 报告发布日期和状态(如初期的、中期的或最终的);

f) 报告的页码和清晰的结束标记;

g) 结果保密程度的声明;

h) 能力验证计划报告的编号和清晰标识;

i) 对能力验证物品的清晰描述，包括能力验证物品制备、均匀性和稳定性评定的必要细节;

j) 参加者检验鉴定的结果;

k) 对指定值(鉴定意见和依据)的清晰描述;

l) 用于确定指定值的程序;

m) 能力评定的准则和程序;

n) 对应每组参加者使用的检验鉴定方法/程序的指定值(如果允许参加者使用不同的鉴定方法/程序);

o) 能力验证提供者和技术专家对参加者的能力评述;

p) 能力验证计划设计和实施的信息;

q) 基于本轮能力验证结果的评述或建议;

r) 参与方案设计和能力评定的技术专家的信息。

9 . 2 个体报告

需要时，可向参加者提供个体报告，内容包括但不限于：

a) 能力验证计划的编号;

b) 参加者的代码;

c) 报告发布的日期;

d) 能力验证物品的描述;

e) 指定值的清晰描述;

f) 能力评定的准则和评价依据;

g) 对参加者能力评定的结果及解释;

h) 参加者的改进建议。