资料介绍
ⅠCS 03 . 120 . 20 CCSA 00
中华人民共和国认证认可行业标准
RB/T 128-2022
质量管理体系分级评价指南
Guidelines foreⅤaluation of quality management system grading
2022-10-11 发布 2023-01-01 实施
国家认证认可监督管理委员会发 布中国 标准 出版 社出 版
前言
本文件按照 GB/T1. 1-2020《标准化工作导则第 1 部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。
本文件起草单位:方圆标志认证集团有限公司、北京中设认证服务有限公司、中汽研华诚认证(天津)有限公司、北京军友诚信检测认证有限公司、北京世标认证中心有限公司、中国质量认证中心、中质协质量保证中心、北京联合智业认证有限公司、北京中建协认证中心有限公司、长城(天津)质量保证中心、北京国建联信认证中心有限公司、北京品保认证有限公司、北京创源信诚管理体系认证有限公司、挪亚检测认证集团有限公司。
本文件主要起草人:张孔峰、刘险锋、王红、张崇武、刘云霞、吴桂玲、徐涛、王培勋、崔立松、孟咏歌、王丽、李辰暄、曲光宇、叶波、庞彦才、杨万霞。
随着世界进入第四次工业革命,质量管理的理论、工具和方法正在发生巨大变化,在满足现有质量管理体系要求的基础上,推进质量管理体系升级已经成为业内的一种期待。 质量管理体系升级,不是简单的标准换版工作,而是通过相关合格评定制度的系统性升级,带动企业质量管理体系的全面升级,引导各级各类组织、全社会、全方位、全过程地参与质量管理,使各相关方(包括企业、消费者、供应链等)从质量提升中受益,包括 :
a) 引入分级评价模怯,体现企业管理水平的差您化 ;
b) 开展行业特色评价,满足行业特定需求 ;
c) 整合多个管理体系,提升企业综合管理效能 ;
d) 提供质量诊断增值服务,满足企业多层次质量需求 ;
e) 应用互联网、大数据等新技术,优化质量管理工具。
通过质量管理体系分级评价,可以满足市场对质量管理体系的绩效需求,推动组织者按照既定行业特点组织制定质量管理升级的级别,确定同行业对质量管理体系不同级别的需求,并形成行业质量管理体系分级标准,为既定行业组织追求卓越、超越顾客需求或期望提供了路径。
本文件旨在指导有关行业组织及其相关方在既定行业如何开展组织的质量管理体系分级评价活动,包括分级评价准则的内容和编制指南、实施分级评价过程和方法的指南。
本文件以既定行业为基础组织制定行业质量管理体系分级评价标准并开展评价工作,力求评价标准充分体现行业的质量特征,以帮助相关行业组织提高质量管理体系运行的有效性。
1 范围
本文件给出了质量管理体系分级评价的总体原则、确定和编制分级评价准则、实施和评价分级评价过程和结果的指南。
本文件适用于指导按既定行业开展组织的质量管理体系分级评价活动。 评价活动可用于组织自我评价和第三方评价。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中 , 注日期的引用文件 , 仅该日期对应的版本适用于本文件 ; 不注日期的引用文件 , 其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T19000 质量管理体系基础和术语
GB/T19001 质量管理体系要求
GB/T19011 管理体系审核指南
3 术语和定义
GB/T19000、GB/T19011界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
质量管理体系分级 quality management system grading
对质量管理体系划分等级的活动。
注 1 : 本文件所述的质量管理体系分级特指对既定行业组织的质量管理体系划分等级的活动。
注 2 : 既定行业是指以 GB/T4754《国民经济行业分类》为依据划分的行业。
质量管理体系分级评价 eⅤaluation of quality management system grading
针对质量管理体系满足分级要求的评价。
4 总体原则
4 . 1 以 GB/T 19001 为基础
质量管理体系分级活动宜以 GB/T19001为基础 , 结合既定行业的专业特色 , 参考运用先进质量管理的理论方法和工具 , 对既定行业组织质量管理体系的过程和结果进行分级。
4 . 2 体现行业特点
质量管理体系分级活动宜基于行业特征及管理水平 , 体现行业的专业特色 , 确保质量管理体系分级活动对行业内的组织具有普遍适宜性。
4 . 3 过程与结果并重
质量管理体系分级活动宜关注行业内组织质量管理体系的过程和结果 , 分级的指标宜考虑过程绩效和结果绩效两个方面。
4 . 4 持续评价和动态评价相结合
质量管理体系分级活动宜关注行业内组织质量管理体系的过程绩效和结果绩效 , 持续关注绩效变化 , 并对评价结果动态调整。
5 确定分级评价准则
5 . 1 通则
5 . 1 . 1 宜制定既定行业的质量管理体系分级评价准则 , 确保质量管理体系分级评价工作的充分性、适宜性和有效性。 分级评价准则包括评价依据、评价指标和评级规则。
5 . 1 . 2 分级方法宜适合于既定行业的普遍理解与应用 , 基于质量管理体系在既定行业的良好实践和实际需要 , 注重质量管理体系过程能力的建设 , 提出级别划分的方法和不同级别的质量管理体系要求。
5 . 1 . 3 依据分级评价准则对既定行业组织进行质量管理体系分级评价 , 确定组织质量管理体系是否满足分级评价准则要求 , 得出组织质量管理体系分级评价结果。
5 . 2 划分级别
5 . 2 . 1 级别的划分条件宜体现行业内的水平 , 并有利于组织自身纵向比较以及同行业不同组织的横向比较。
5 . 2 . 2 质量管理体系分级从低到高 , 分为 A 级、AA级和 AAA 级。A 级为“先进”,表示组织的质量管理体系处于行业先进水平 , 过程规范有序 , 提供的产品和服务质量具有行业先进性;AA级为“优秀”,表示组织的质量管理体系处于行业领先水平 , 过程精细量化 , 体系具备高效提供产品和服务的能力;AAA级为“卓越”,表示组织的质量管理体系处于行业标杆水平 , 过程综合优化 , 体系具有创新提供产品和服务的能力。
5 . 3 确定依据
既定行业宜制定质量管理体系分级的评价依据 , 评价依据宜考虑既定行业的专业特色、发展现状和发展战略 , 并追求发展现状与战略的协调一致。 评价依据的内容包括但不限于:
a) 过程要求 , 即在 GB/T19001的基础上补充行业特定要求 ;
b) 结果要求 , 宜考虑(但不限于) 以下方面的内容:
-组织产品和/或服务达到的质量水平 ;
-市场和顾客对组织产品和/或服务的反馈 , 如市场占有率、顾客满意度等 ;
-组织的发展战略 , 以及发展战略与发展现状、风险控制的适宜性 ;
-组织的技术与管理创新能力 , 如新型管理模怯、新技术的开发和应用 ;
-组织的品牌 ;
-组织的财务状况 , 如财务指标完成情况、纳税情况、营收情况和违规情况等 ;
-组织的社会责任 , 如产品和服务是否满足顾客需求、国家资源节约的落实等。
5 . 4 明确指标
5 . 4 . 1 指标制定原则
宜按照既定行业的特点和评价依据的要求,以质量管理体系的过程和结果为关注点制定质量管理体系分级的评价指标,并形成评价指标体系。
评价指标宜包括但不限于 :
a) 针对每一项评价指标规定出具体的评价内容,并与评价依据中的要求相对应 ;
b) 考虑过程绩效和结果绩效 ;
c) 量化并可测量。
5 . 4 . 2 评价指标体系
基于过程和结果的评价指标体系宜采用如下方怯之一构建 :
a) 基于评价依据中的章条结构并与质量管理体系等级建立评价指标体系(示例见附录 A);
b) 基于既定行业特色,按既定行业的管理和业务过程建立评价指标体系(示例见附录 A)。
5 . 5 判定级别
5 . 5 . 1 通常宜按照既定行业制定质量管理体系的分级规则,分级规则宜至少包括量化评价方法、分级条件以及各级别的限制条件。
5 . 5 . 2 分级规则可包括(但不限于) 以下方怯 :
a) 按照评价指标进行评价,根据评价结果评定级别 ;
b) 根据已确定的级别要求进行评价,判定评价结果是否能够达到相应级别。
5 . 5 . 3 量化评价方法宜采用评分方怯,总分宜为 1000 分。根据行业特点确定质量管理体系过程评价指标和结果评价指标的权重(如过程评价指标占 600 分,结果评价指标占 400 分)。
5 . 5 . 4 分级条件宜考虑质量管理体系过程和结果的绩效水平。
5 . 5 . 5 宜根据既定行业的专业特色确定各级别的限制条件,当不满足限制条件要求时,不能评为相应级别,不能越级评价,对于达不到分级条件的不给予等级评价结论。
6 实施分级评价
6 . 1 通则
质量管理体系分级评价宜 :
a) 按照质量管理体系分级评价准则实施 ;
b) 规定实施过程要求(即实施规则);
c) 建立分级评价过程和结果的监督机制。
既定行业在建立行业分级评价的实施规则时,宜同时建立监视组织绩效变化的机制和明确遵循分级评价结果动态调整的原则。
6 . 2 分级评价过程
制定既定行业分级评价的实施规则时,宜考虑但不限于以下要求 :
a) 评价方案的管理,如评价方案的目标、与评价方案有关的风险和机遇及其解决措施 ; 评价方案的范围、评价准则、采用的评价方法、选择评价组成员的准则等 ;
b) 现场评价过程管理,如与受评价方建立联系、确定评价的可行性、对评价活动进行策划、评价计
划、评价组工作的分配、现场评价活动的实施、评价报告、评价后续活动的实施 ;
c) 评价人员的能力要求和评价方法,如确定评价人员所需的能力、建立人员评价的准则、选择适当的评价方法、进行评价等 ;
d) 评价方法,如面谈、调查、文件评审、现场观察和巡视等。
针对既定行业质量特征所进行的专业特性的评价活动,宜在既定行业分级评价的实施规则中予以规定,并能够被各相关方获取与理解。
6 . 3 分级评价结果
宜通过既定行业分级评价规定的评价方法,得出既定行业组织的质量管理体系分级评价结果。
宜按照既定行业分级评价实施规则规定的时间间隔,对既定行业组织进行监督审核和再评价,适时对质量管理体系分级评价结果进行调整。
附录 A
(资料性)
质量管理体系分级评价指标体系示例
A. 1 可基于评价依据中的章条结构 , 并与质量管理体系等级相对应 , 建立质量管理体系评价指标体系。
表 A. 1 给出了某行业按的章条结构建立行业分级认证指标体系示例。
表 A. 1 行业分级认证指标体系示例
A. 2 基于既定行业特色 , 按既定行业的管理和业务过程 , 建立质量管理体系评价指标体系。
A. 2 . 1 工程勘察设计行业分级认证指标体系示例
以工程勘察设计行业为例 , 量化指标体系由评价模块(一级指标)、评价单元(二级指标)和评价内容(三级指标)组成。
评价模块由主过程模块和子过程模块组成。 按照 Ⅰso 高阶架构的要求 , 将质量管理体系分为 7 个主过程模块:组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价及改进 , 其中支持和运行两个主过程模块按照工程勘察设计行业的特点 , 分为若干子过程模块。 支持过程模块分为人力资源、基础设施和运行环境、信息化、数字化工程、文件和档案管理、知识管理、财务管理 7 个子过程模块 ; 运行过程模块分为岩土工程勘察、工程设计、工程总承包等 10 个子过程模块。
每个评价模块由策划 P、实施 D、检查 C、改进 A 和结果 R5 个评价单元构成。 知识管理评价模块和工程设计评价模块的评价单元的指标设定见表 A. 2 和表 A. 3。
表 A. 2 知识管理评价模块的评价单元和评价内容表
表 A. 3 工程设计评价模块的评价单元和评价内容表
A. 2 . 2 汽车制造行业分级认证指标体系示例
以汽车制造行业为例 , 按汽车制造行业生产组织的过程建立指标体系 , 指标评价分为两级 , 一级指标为汽车制造行业管理模块 , 二级指标包括汽车制造行业业务过程和关键质量绩效。 每个模块规定关键质量绩效作为结果方面的评价 , 评价组织的过程的有效性和效率指标。
以其中的物流管理为例 , 评价指标如表 A. 4 所示 :
表 A. 4 物流管理评价指标
参考 文献
[ 1 ] GB/T4754 国民经济行业分类
[ 2 ] GB/T19004 质量管理组织的质量实现持续成功指南
[ 3 ] GB/T19580 卓越绩效评价准则
[ 4 ] GB/Z19579 卓越绩效评价准则实施指南
[ 5 ] GB/T27007 合格评定合格评定用规范性文件的编写指南
[ 6 ] VDA6. 1/6.3 质量管理体系审核/过程审核
[ 7 ] 国认可 [ 2017 ] 137 号国家认监委关于质量管理体系认证升级版的实施意见
