RB/T 231-2024 质量管理体系分级认证要求和评价准则 工程勘察设计行业 清晰版

中华人民共和国认证认可行业标准

RB/T 231—2024

质量管理体系分级认证要求和评价准则

工程勘察设计行业

Classifiedquality managementsystem certification—Requirementsand

evaluation criteria—Geotechnicalinvestigation and engineeringdesign industry

2025-09-28发布 2025-12-01实施

前言

本文件按照 GB/T1. 1—2020《标准化工作导则第 1部分 :标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。

本文件起草单位 :北京中设认证服务有限公司、中国勘察设计协会、北京市勘察设计研究院有限公司、中国汽车工业工程有限公司、中国市政工程中南设计研究总院有限公司、中国航空规划设计研究总院有限公司、中国寰球工程有限公司、武汉东研智慧设计研究院有限公司、机械工业第六设计研究院有限公司、中石油华东设计院有限公司、中冶华天工程技术有限公司、深圳市建筑设计研究总院有限公司、中国石油天然气管道工程有限公司、华设设计集团股份有限公司、中交第二公路勘察设计研究院有限公司、中交第四航务工程勘察设计院有限公司、上海勘察设计研究院 (集团)股份有限公司、广州市设计院集团有限公司、长春市市政工程设计研究院有限责任公司、广州地铁设计研究院股份有限公司、苏交科集团股份有限公司、安徽省城建设计研究总院股份有限公司、大庆油田设计院有限公司、广州市城市规划勘测设计研究院有限公司、北京市测绘设计研究院、北京首钢国际工程技术有限公司、中国电子工程设计院股份有限公司、中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司、长江设计集团有限公司、北京城建勘测设计研究院有限责任公司、中国中元国际工程有限公司、悉地国际设计顾问 (深圳)有限公司、中联西北工程设计研究院有限公司、中国船舶重工集团国际工程有限公司、北京东方新星勘察设计有限公司、航天规划设计集团有限公司。

本文件主要起草人 :张崇武、汤曙光、朱军、朱志铭、王春利、范喜哲、卢永昌、李森、唐建华、张清宽、刘国新、田旭、孙静、李建国、申颖 洁、张爱 丽、卜一 秋、林湧 涛、刘莹、黄海 浪、陈稚 青、李金 明、刘占 巧、游玉石、颉建新、王璇、黄志 远、都浩、贾光 军、刘韶 军、顾娟、夏群、李芳 凝、蔡敏、徐红、周爱 群、胡霞、张书宪、张伟波、郝君、白玉艳、朱昱、张辛平、徐翔、王蘋、吴原骏、王朝凤、翟利华、邱峰、朱文久、左占江、李朝霞、邓志隆、庞士 炜、何海 平、于鹏、傅萌、张立 平、吴梅 梅、胡利 民、阮洁、马启 和、骆辉、季惠 彬、王东、唐筱静。

引言

0. 1 总则

采用质量管理体系分级认证是组织的一项战略决策 ,能够帮助组织提高整体绩效。

工程勘察设计行业质量管理体系分级认证结合行业实际 , 引导组织在满足 GB/T19001标准的基础上 ,运用多种质量管理方法 ,通过针对组织的过程绩效和结果绩效进行量化评价实现分级认证 ,从而推动组织持续提升产品和服务质量。

追求卓越是组织持续发展的要求 ,分级认证为组织追求卓越提供了动力和路径。本文件是工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证的基础。采用本文件 ,有助于组织 :

a) 证实质量管理体系过程绩效和结果绩效结果 ;

b) 促进质量管理提升 ;

c) 提升产品和服务质量水平 ;

d) 推动组织追求卓越 ,超越顾客需求和期望 ;

e) 提高组织竞争力。

0.2 本文件与 GB/T 19001 之间的关系

本文件以 GB/T19001为基 础编 制 , 增加 了工 程勘 察设 计行 业质 量管 理特 色要 求。 内容 覆盖GB/T19001所有要求 ,满足本文件要求即视为满足 GB/T19001全部要求 ,但满足 GB/T19001要求并不意味满足本文件要求。

本文件随着 GB/T19001标准的修订而修订 ,本文件的组成及各章节关系见图 1。

图 1 本文件的组成及各章节的关系图

1 范围

本文件规定了工程勘察设计行业组织质量管理体系分级认证的组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进、结果、评价准则和评价实施。

本文件适用于工程勘察设计行业组织 (以下简称 “组织”)质量管理体系的分级认证 ,组织的自我评价可参照执行。

2 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中 , 注日期的引用文件 ,仅该日期对应的版本适用于本文件 ;不注日期的引用文件 ,其最新版本 (包括所有的修改单)适用于本文件。

GB/T19000 质量管理体系基础和术语

GB/T19001—2016 质量管理体系要求

GB/T19011 管理体系审核指南

RB/T128 质量管理体系分级评价指南

3 术语和定义

GB/T19000和 RB/T128界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

关键过程 keyprocess

为组织、顾客和其他相关方创造重要价值或做出重要贡献的过程。

工程勘察 geotechnicalinvestigation

根据建设工程的要求 ,查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件 ,编制岩土工

程勘察文件的活动。

工程设计 engineeringdesign

根据建设工程的要求 ,对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证 ,编制建设工程设计文件的活动。

质量管理体系分级认证 classified quality managementsystem certification

对质量管理体系划分等级的认证。

4 组织环境

4. 1 理解组织及其环境

4. 1. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 4.1 的要求。

组织在确定、监视和评审与其相关的各种外部和内部因素过程中 ,应 :

a) 确定与本文件各过程相关并影响其运行的预期结果的各种外部和内部因素。

b) 选定和应用有效的分析方法。

4. 1.2 确定外部和内部因素

4. 1.2. 1 组织应识别、获取并确定与其宗旨和战略方向相关 ,并影响其实现质量管理体系预期结果能力的各种外部和内部因素。

4. 1.2.2 外部因素可包括 :

1) 政治因素 (如国家战略、行业规划、区域发展导向、地方政策);

2) 经济因素 (如社会固定资产投资规模、行业经济形式、投融资政策、货币汇率);

3) 社会因素 (如人居环境、教育水平、宗教信仰、公共假期和节假日 );

4) 技术因素 (如产业技术政策、新技术、新型材料和设备、新工艺、新工法);

5) 市场因素 (如市场定位、市场占有率、主要竞争对手、顾客稳定性和增长趋势);

6) 法律法规因素 (如国家法律、部门规章、地方性法规、行业规范、标准);

7) 国际因素 (如海外项目所在地的政治、经济、社会、技术、市场和法律因素)。

4. 1.2.3 内部因素可包括 :

1) 组织的历史沿革和整体绩效 (如发展历程、重要节点、组织目标、绩效计划);

2) 资源因素 (如人力资源、技术资源、财务资源、基础设施、技术装备);

3) 文化因素 (如价值观、行为规范、形象和形象性活动);

4) 运行因素 (如决策体系、领导制度、经营机制、分配制度);

5) 组织治理因素 (如产权结构、管理模式、规章制度、信息披露)。

4. 1.2.4 组织应明确外部和内部因素的获取渠道 ,可包括 :

1) 工程勘察设计行业主管部门、行业协会文件 ;

2) 行业主管部门、国家统计部门、其他政府部门和专业技术出版物 ;

3) 顾客、相关方、行业协会、政府主管部门的会议 ;

4) 媒体、网站。

4. 1.2.5 组织应确定各种关键外部和内部因素并实施动态管理。

4. 1.3 监视和评审外部和内部因素

组织应对所确定的外部和内部因素进行监视和评审 ,包括 :

a) 规定监视和评审的分工、方式和频次 ;

b) 对分析结果所确定的解决方案的评审 ;

c) 监视和评审活动应形成记录。

4. 1.4 外部和内部因素的利用

组织应利用所识别和确定的外部和内部因素以及对其监视和评审的结果实施改进 ,可包括 :

a) 制定或调整组织的战略 ;

b) 修订质量方针、调整质量目标 ;

c) 提高市场竞争力 ;

d) 提升产品质量和服务水平 ;

e) 优化资源配置。

4.2 理解相关方的需求和期望

4.2. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 4.2 的要求。

工程勘察设计行业的相关方主要包括顾客、员工、股东、合作分包方、上级部门、行业协会、行业主管部门等。组织应关注相关方要求的不断变化 ,及时获取和评审相关方的信息及要求。

4.2.2 理解相关方的需求和期望

组织应建立机制 ,识别、分析、确定、监视和评审相关方的需求和期望 ,定期策划并实施以下活动 :

a) 评审法律法规要求产生的影响 ;

b) 标杆对比 ;

c) 对供应链关系进行评审 ;

d) 开展访谈或网上调查 ;

e) 收集员工的意见和建议 ;

f) 跟踪行业信息 ;

g) 公开必要的信息 ,接受公众评议。

4.2.3 与相关方的共享共赢

组织应对与质量管理体系有关的相关方及其要求进行综合考量和权衡 ,建立共享共赢的关系。组织应综合相关方的需求和期望进行质量决策 ,提升质量水平 ,改善员工福利 ,履行社会责任 ,与合作伙伴共同提升产品和服务质量 ,建立共同发展的生态圈。

4.3 质量管理体系的范围

4.3. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 4.3 的要求。

4.3.2 确定质量管理体系的范围

组织应识别并确定质量管理体系的范围 ,包括 :

a) 业务范围 (如建筑工程、市政工程、公路工程);

b) 产品范围 (如岩土工程勘察、工程设计、工程总承包);

c) 场所范围 (如组织的总部、分支机构)。

4.3.3 确定质量管理体系的适用性

组织应分析并确定质量管理体系的适用性 :

a) 分析质量管理体系的适用性 ,宜考虑组织的规模、管理模式、业务领域、产品和服务范围以及可能的风险和机遇 ;

b) 确定质量管理体系的适用性 ,包括 :

1) 本文件规定的质量管理体系所有要求及其适用性 ;

2) 本文件规定的质量管理体系不适用的要求及其理由。

4.3.4 监控质量管理体系的范围

组织应对质量管理体系的范围实施动态监控 ,宜考虑 :

a) 组织战略目标和质量方针的变化 ;

b) 业务领域的扩展或缩减 ;

c) 产品和服务的增加或减少 ;

d) 管理模式的变化 ;

e) 组织机构的调整 ;

f) 场所的变化。

4.4 质量管理体系及其过程

4.4. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 4.4.1 的要求。

组织在确定质量管理体系过程时 ,宜考虑过程的充分性及精细化管理程度。工程勘察设计的运行过程宜考虑业务发展和项目运行两个层面 ,并将知识管理和风险管理融入业务和项目管理过程。

4.4.2 质量管理体系文件

组织应符合 GB/T19001—2016中 4.4.2 的要求。组织的管理体系文件应体现工程勘察设计行业特色 ,并满足精细化管理要求。

5 领导作用

5. 1 领导作用和承诺

5. 1. 1 通则

最高管理者应符合 GB/T19001—2016中 5.1.1 的要求。

最高管理者应通过以下方面 ,证实其推动组织高质量发展的领导作用和承诺 :

a) 确定使命、愿景和价值观 ,采取措施将其贯彻到全体员工 ,并影响到组织的供方、合作伙伴、顾客及其他相关方 ;

b) 制定组织战略目标 ,建立目标管理体系 ;

c) 建立公平、公开、透明的激励机制 ,鼓励全员参与 ,推动质量管理体系的持续改进 ,保持质量管理体系的先进性 ;

d) 率先垂范 ,将核心价值理念融于质量管理体系的市场经营、生产运营过程中 ;

e) 开展品牌建设活动 ,提高品牌影响力 ;

f) 强化风险意识 ,确保组织的合规经营 ;

g) 营造学习型组织 ,培养组织未来发展所需的人才 ;

h) 推动产品和服务的改进 , 以满足要求并应对未来需求和期望 ;

i) 完善组织治理体系 ,积极履行社会责任。

5. 1.2 以顾客为关注焦点

最高管理者应符合 GB/T19001—2016中 5.1.2 的要求。

最高管理者应 :

a) 主持开展以顾客为中心的活动 ,推动组织市场体系和生产体系的高质量建设 ;

b) 确保与顾客相关的活动和成果满足策划的要求 ,必要时对资源配置进行优化。

5. 1.3 超越顾客的需求和期望

最高管理者应开展以下活动 , 以超越顾客的需求和期望 :

a) 建立潜在顾客及细分市场的研究、分析与报告制度 ;

b) 通过评估各细 分市 场顾 客的 需求 和期 望 , 及其 对组 织的 吸引 力和 价值 贡献 , 确定 目标 细分市场 ;

c) 关注当前和以往顾客或项目的相关信息用于产品和服务的改进 ;

d) 研究行业发展趋势 ,创新产品和服务 ,引领顾客的需求和期望。

5.2 方针

5.2. 1 制定质量方针

最高管理者应符合 GB/T19001—2016中 5.2.1 的要求。

最高管理者应定期评审质量方针 ,确保 :

a) 质量方针与使命、愿景、价值观和战略方向保持一致 ;

b) 质量方针与产品、现有资源、过程相匹配。

5.2.2 沟通质量方针

最高管理者应符合 GB/T19001—2016中 5.2.2 的要求。

5.3 组织的岗位、职责和权限

5.3. 1 部门和岗位职责权限优化

最高管理者应符合 GB/T19001—2016中 5.3 的要求。

最高管理者应明确并优化职责和权限 ,确保 :

a) 高层管理层 (包括管理者代表)分工明确 ;

b) 所有过程涉及到的职责和权限均得到规定 ;

c) 各级管理者、各部门在业务和市场布局、产业或产品数字化、技术创新、人才培养等方面的工作界面清晰、职责明确、权责对等 ;

d) 形成部门和岗位的职责权限文件。

5.3.2 组织机构优化

最高管理者应根据内外部因素的变化和发展定位 ,优化组织机构 (含分支机构),包括 :

a) 评审组织机构 ,确保组织机构职责清晰、决策高效、信息畅通、应变及时 ;

b) 评审分支机构 ,确保分支机构布局结构合理 ;

c) 优化分支机构与各职能管理的接口关系。

6 策划

6. 1 应对风险和机遇的措施

6. 1. 1 识别和确定风险和机遇

6. 1. 1. 1 组织应符合 GB/T19001—2016中 6.1.1 的要求。

6. 1. 1.2 组织应对工程勘察设计业务和管理过程中的风险进行识别和确定 ,宜考虑 :

a) 战略、市场、技术、财务、资源、廉政等方面 ;

b) 风险来源、损害对象、影响范围、潜在后果等维度 ;

c) 产生风险的原因 ,包括显性的原因和隐性的原因 ;

d) 在类似业务和项目中已发生的风险 ;

e) 风险控制可利用的技术和方法 ;

f) 对识别结果进行动态更新。

6. 1. 1.3 组织应结合内外部因素及相关方期望的变化 ,对机遇进行关注和挖掘 , 以寻求改进和发展 ,宜考虑 :

a) 行业政策环境的变化 ;

b) 产业格局、细分市场、竞争对手、合作伙伴的变化 ;

c) 行业的技术发展 ;

d) 顾客的个性化需求。

6. 1.2 制定和评价风险和机遇应对措施

6. 1.2. 1 组织应符合 GB/T19001—2016中 6.1.2 的要求。

6. 1.2.2 组织应对确定的风险和机遇制定应对措施 ,宜考虑 :

a) 市场定位、资源条件和管理水平 ;

b) 确定风险评估准则 ,建立风险管理制度 ;

c) 风险清单或风险事件库的建立和分级分类管理 ;

d) 对重要风险编制管理方案 ;

e) 建立风险预警和危机处理机制 ;

f) 对产品和服务符合性的潜在影响 ;

g) 建立风险事件及风控措施报告程序 ,动态监控风险措施结果 ;

h) 将措施融入职能管理和业务运行等过程 ,包括战略层面、业务层面、管理层面和项目层面。

6. 1.2.3 组织应策划风险和机遇应对措施有效性的评价规则 ,确定评价人员的能力要求、评价方法、评价时机和评价结果 , 以评价措施的影响程度、适宜性及实施效果。

6.2 质量目标及其实现的策划

6.2. 1 战略目标及质量目标的建立

6.2. 1. 1 组织应符合 GB/T19001—2016中 6.2.1 的要求。

6.2. 1.2 组织应建立战略管理制度。应结合内外部因素的变化和发展定位进行战略分析 , 明确战略目标 ,宜考虑 :

a) 体现组织价值观和文化 ,包含使命、愿景、战略目标和战略行动 ;

b) 包含总体战略、业务战略和职能战略 ,体现把握机遇和应对挑战 ;

c) 明确实施路径 ,体现阶段性和层次性 ;

d) 必要时进行调整。

6.2. 1.3 组织应以战略目标为引领 ,在各层级和相关过程中建立年度目标 ,包括质量目标、经营目标、技术目标、人力资源目标、信息化目标等 ,并应 :

a) 确保各级目标的建立和实现 ,与战略目标保持一致 ;

b) 目标具有挑战性 ,并可测量 ;

c) 确保各层级目标之间协调一致。

6.2.2 战略目标及质量目标实施的策划

组织应符合 GB/T19001—2016中 6.2.2 的要求。

组织为确保目标实现 ,应 :

a) 建立目标管理办法 ;

b) 对战略的内涵进行宣贯 , 以达成共识 ;

c) 制定年度目标和实施计划 ,将目标和重点任务逐级分解 ;

d) 确定对目标进行评估、检查和考核的方式 ;

e) 寻找差距 ,采取措施 ,确保目标达成。

6.3 变更的策划

组织应符合 GB/T19001—2016中 6.3 的要求。

7 支持

7. 1 资源

7. 1. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.1.1 的要求。

组织应根据工程勘察设计行业的特点 ,确定并提供所需的资源 ,包括人力资源、基础设施、信息化、数字化工程、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识、财务资源及技术资源。

组织的资源应与组织的战 略目 标、业务 发展 需求 及内 外部 因素 相适 应 , 必要 时 , 形成 专项 资源 规划 ,建立适宜的制度 ,按要求进行实施、检查和评价 ,并适时调整和改进。

7. 1.2 人员

7. 1.2. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.1.2 的要求。

组织应 :

a) 建立并实施人力资源规划。宜考虑 :

1) 人力资源现状评估与需求分析 ,包括各管理职能、业务板块及分支机构的人力资源 ;

2) 人力资源管理策略、实施路径、关键举措 ;

3) 人力资源对业务发展战略的支撑 ;

4) 人力资源年度关键任务及工作计划。

b) 建立并完善人力资源管理制度 ,包括招聘与配置、培训开发、劳动关系、人才培养与发展、薪酬激励及绩效管理等内容。

c) 检查和改进人力资源管理制度的适宜性和有效性。

d) 加强人力资源管理部门的能力建设 ,持续提升人力资源信息化管理水平。

7. 1.2.2 人力资源配置

a) 建立完善的岗位职级体系 ,编制岗位说明书 , 明确能力评价标准 ;

b) 招聘和配置各类人员 ,满足业务和管理的需要 ;

c) 满足业务和资质对注册人员的配置要求 ;

d) 定期评审专业结构和专家资源 ,适应业务发展的需要 ;

e) 根据人力资源规划、管理制度和需求 ,优化人力资源配置。

7. 1.2.3 薪酬绩效与激励机制

a) 建立和实施员工薪酬体系与激励机制 ;

b) 制定各级岗位人员可测量的关键绩效指标 ,并定期考核 ;

c) 持续评价员工满意度。

7. 1.3 基础设施

7. 1.3. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.1.3 的要求。

组织确定、提供和维护所需的基础设施时 ,宜考虑 :

a) 基础设施的可用性、可靠性、安全性、保障性 ;

b) 与提供的过程、产品和服务相适应 ;

c) 对项目运行和工作环境的影响。

7. 1.3.2 基础设施管理

a) 确定所需的基础设施 ,基础设施可包括 :

1) 办公场所 (含外业临时现场)、试验室、技术档案及资料室、计算机房以及配套的水电供应设施等 ;

2) 工程勘察设计专用软件及设备 ;

3) 运输资源 ,包括交通车辆、临时现场作业车辆、现场设备运输车辆等 ;

4) 信息化设施 ;

b) 建立并实施基础设施管理制度 , 明确管理职责 ;

c) 根据业务需求 ,制定并实施基础设施配置、维修保养及更新改造计划 ;

d) 识别和评估基础设施相关的风险 ,采取措施降低风险 ,必要时 ,制定应急预案 ;

e) 确保基础设施标识清晰 ,记录齐全并可追溯。

7. 1.3.3 信息化

a) 制定信息化专项规划 , 明确信息化的需求、目标定位及实施路径 ;制定年度信息化工作计划 , 明确信息化工作的项目目标、任务分解、投入及资源分配 ;

b) 明确信息化组织管理 ,确保专业人员能力符合要求 ;

c) 明确信息化技术架构 ,确保动态适应业务发展的需要 ;

d) 建立并保持信息化标准及管理制度 ;

e) 确保资源投入 ;

f) 建立并实施与组织管理、生产业务运行相匹配的信息化系统或平台 ;建立并运行信息化协同工作系统与机制 ,实现系统集成、数据互通与共用 ,赋能生产。

7. 1.3.4 数字化工程

a) 制定数字化工程专项规划 , 明确发展方向和目标 ,逐步实现 :

1) 工具、交付数字化 ;

2) 产品、服务数字化 ;

3) 产业数字化。

b) 明确数字化工程创新研发、管理及生产应用的职责 ,确保专业人员能力符合要求。

c) 建立并保持数字化工程标准及管控体系。

d) 确保数字化工程项目资源投入。

e) 实施数字化工程创新研发及生产应用项目 ,对项目进行管理 ,确保动态保持组织数字化核心竞争力。

7. 1.4 过程运行环境

7. 1.4. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.1.4 的要求。

7. 1.4.2 过程运行环境管理

a) 确定所需的过程运行环境 ,可包括 :

1) 符合工作环境要求的温度、照明、空气流通、卫生、噪声等 ;

2) 符合试验室要求的温度、热量、湿度、照明、防震动、空气流通、卫生、噪声等 ;

3) 符合档案室要求的防火、防潮、防虫、防尘、防鼠、防盗、防光、防水等 ;

4) 符合安全文明施工要求的项目外业作业现场环境 ,对设备、材料和人员采取防火、防冻、防潮、防雨、防晒、防雷电等安全措施 ;

5) 员工福利、劳保防护 ;

6) 有利于员工学习成长、知识分享和团队协作 ,有助于营造信任、奋斗的氛围 ,激发组织的创造动力 ;

7) 确保员工和访问人员 (如顾客、供方和伙伴)的健康安全 ,并满足适用的法律法规标准要求的工作环境 ;

b) 建立并实施过程运行环境管理制度 (如物业管理、维修管理、电梯管理、企业文化建设制度);

c) 根据业务和管理的需要 ,制定并实施过程运行环境提供、维护保养及更新改造计划 ;

d) 采用智能化管理手段 ;

e) 识别和评估过程运行环境相关的风险 (如档案文件的储存条件、工程勘察设计项目现场的环境条件、危险性较大的深基坑),采取措施降低风险 ;

f) 保持过程运行环境监视、测量、控制和改进的记录。

7. 1.4.3 企业文化建设

组织应持续构建具有组织特色的企业文化 ,可包括 :

a) 开展调研分析、明确文化定位和建设目标 ,提炼形成与组织价值导向和战略导向相适应的企业文化体系 ;

b) 建立并实施企业文化建设推广制度 ,保障其全面融入各项工作 ,覆盖所有部门和分支机构 ;

c) 建立视觉识别系统 ,树立企业形象 ,确保组织核心价值和品牌理念的有效传递 ;

d) 制定并实施年度文化建设活动计划 ,营造促进员工成长的文化环境 ;

e) 建立企业文化传播机制 ,开展企业文化的内、外部宣传 ;

f) 建立企业文化考核机制 ,激励员工积极参与企业文化建设。

7. 1.5 监视和测量资源

7. 1.5. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.1.5.1 的要求。

组织应确定并提供工程勘察设计生产及管理活动中所需的监视测量资源 (如试验室的仪器设备 ,外业现场使用的测量、检测、监测仪器设备、勘探设备、检测软件),确保监视测量结果有效和可靠 ,且应 :

a) 根据工程勘察设计业务的特点 ,识别所需的监视和测量活动 ,确定监视和测量方法 (如校审、评审、检测、试验、测量、验收、质量抽查);

b) 提供监视和测量活动所需的资源 (如人员、检测试验设备、检测系统),确保人员能力、设备等与监视和测量活动的要求相适应 ;

c) 对监视和测量活动的方法、人员、设备等进行检查、分析和改进 ;

d) 保留相关文件及记录。

7. 1.5.2 测量溯源

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.1.5.2 的要求。

组织应确保测量设备可用并有效 ,且应 :

a) 确定防止测量结果失效的方法和措施。适用时 ,制定并实施预防性和故障性维护保养制度 ;

b) 验证、确认用于监视和测量的计算机软件 ;

c) 保留校准或检定的记录。

7. 1.6 组织的知识

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.1.6 的要求。

a) 策划知识管理的相关活动 ,确保其在组织内有序开展 ,可包括 :

1) 分析组织的知识需求 ;

2) 制定知识管理专项规划 ;

3) 建立知识管理组织架构 ;

4) 构建知识管理制度 ;

5) 筹划知识管理平台建设 ;

6) 培育知识共享文化 ;

b) 识别和确定组织的知识 ,基于 :

1) 内部来源 ,可包括设计和管理成果文件、过程记录、内部通用技术标准、技术和产品研发、专利技术、项目创新总结、培训课件、事故案例分析、常见错误解析、内部刊物或书籍 ;

2) 外部来源 ,可包括法律法规、标准规范、通用技术图集、学术刊物、专业网站、标杆组织、竞争对手和引进人才 ;

c) 建立知识获取、存储、共享的通道 ,确保知识能在所需的范围内获得 ;

d) 推动知识应用与创造 ,推进知识管理与业务过程的融合 ,发挥知识的价值 ,实现组织知识规模的扩展和质量的提升 ;

e) 采取必要措施保障组织的知识安全 ;

f) 建立知识管理平 台 , 支撑 知识 活动 开展 ; 实施 知识 管理 平台 的系 统运 维 , 确保 其高 效、安全运转 ;

g) 激励员工参与知识活动 ,实现知识共享 ;

h) 监视和评审知识管理的相关活动 ,确保组织知识的扩展和更新 , 以应对不断变化的需求和发展趋势。

7. 1.7 财务资源

a) 建立健全会计核算、税务管理、成本管理、科研经费管理和资本管理制度 , 不断提高资源配置效率 ;

b) 开展全面预算管理工作 ,通过预算的执行推动战略目标和年度经营指标的实现 ,为组织经营提供全方位的财务支持 ;

c) 建立健全风险管理制度 ,强化 “两金 ”管控 ,确保财务管理活动的合规性 ;

d) 实施各级财务人员统一管理 ,不断优化财务管理组织架构和人员配置 ;

e) 建立财务和业务一体化的信息化应用系统 ,实现财务信息贯通和管控落地 ;

f) 定期检查财务管理活动的合规性和有效性 ;

g) 对财务检查、税务检查、会计外部审计发现的问题 ,进行分析和整改 ;

h) 对财务结构、抗风 险及 获利 能力 等关 键绩 效指 标进 行分 析 , 评价 组织 的当 期水 平和 发展 趋势 ,为组织决策提供支持。

7. 1. 8 技术资源

a) 确定所需的技术资源 (如工程勘察设计专业技术、内部技术标准、专利、科技平台、科研成果、业务建设成果、技术信息等)。 确定技术资源时宜考虑 :

1) 市场和竞争环境对技术的需求 ;

2) 新技术、新工艺、新材料、新设备的应用 ;

3) 组织现有技术水平 ;

4) 实施技术变革、从外部获得技术的能力 ;

5) 数字化技术在工程勘察设计行业的应用。

b) 提炼总结具有核心竞争力的专有技术 ,系统管理知识产权 ;

c) 搭建技术成果数据库并不断完善 ;

d) 建立组织内外部技术和管理专家库 ,建设高层级技术创新平台及高端人才培养平台 ;

e) 建立技术资源的评估方法 ,定期与竞争对手和行业标杆对比 ,评估技术水平。

7.2 能力

7.2. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.2 的要求。

7.2.2 人员能力评估

组织应进行管理人员和专业技术人员需求分析与能力评估 ,包括 :

a) 确定所需的岗位及岗位能力准则 ;

b) 评估人员能力与岗位要求的匹配程度 ,分析潜在影响并采取措施 ;

c) 对需持证上岗人员进行资格认定 ;

d) 对分包人员的能力进行管控。

7.2.3 培训

组织应根据企业文化、业务发展、人员能力提升的需求开展培训 ,包括 :

a) 识别管理和不同业务的培训需求 ,制定并实施培训计划 ;

b) 按规定实施注册人员继续教育 ;

c) 检查培训计划的实施情况 ,并适时调整 ;

d) 对培训效果进行评价 ;

e) 建立员工培训档案 ,进行动态管理 ;

f) 建立专业培训课程体系 ,利用互联网技术提高培训覆盖率。

7.2.4 能力提升与职业发展

组织应采取措施提升员工能力 ,为员工提供职业发展通道 ,包括 :

a) 建立职能管理、项目管理、专业技术等岗位的岗级晋升通道 ;

b) 建立多种发展渠道 ,支持员工个性化、复合型发展 ;

c) 制定中高层领导岗位及关键岗位的继任计划 ,形成人才梯队 ;

d) 结合组织发展需求 ,定期对岗职体系进行评估与持续优化。

7.3 意识

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.3 的要求。

组织应开展意识教育 , 内容包括 :

a) 遵纪守法和诚信教育 ;

b) 绿色环保生态、以人为本的设计理念教育 ;

c) 岗位责任意识教育 ;

d) 风险意识教育 ;

e) 安全生产教育 ;

f) 质量事故案例教育与其他警示教育 ;

g) 为顾客和相关方创造价值的意识教育。

7.4 沟通

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.4 的要求。

组织应建立并实施内部和外部沟通管理制度 , 明确沟通内容、时机、对象、方式及责任 , 采用信息化手段收集、分析和评价沟通信息 ,确保沟通效果。

a) 沟通的内容可包括 :

1) 内部 :组织的战略、目标、风险和机遇、资源需求及配置、检查结果、绩效、改进成果等 ;项目的计划、实施情况及结果等 ;

2) 外部 :法律法规、行业政策、先进技术、顾客及相关方的要求、顾客感受 (满意、意见和投诉

等)等。

b) 沟通的对象可包括 :

1) 内部 :业务部门与职能部门、项目间、项目内部、各专业间等 ;

2) 外部 :顾客、政府、协会、上级单位、监理、分包方、合作方、媒体单位等。

c) 沟通的方式可包括会议、通报、网络、邮件、微信、刊物、洽谈、展会、调查与回访等。

7.5 成文信息

7.5. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.5.1 的要求。

组织应根据工程勘察设计业务的特点 ,确定文件管理的范围、架构、层级并进行分类 ,组织的文件可包括 :

a) 技术类文件 (如技术标准、图库和族库、知识积累与沉淀类文件、项目技术协议、项目指导文件、设计图纸及说明、计算书、概算书);

b) 管理类文件 (如方针、目标、规划、质量手册、程序文件、作业文件、规章制度、操作规定);

c) 外来文件 (如法律、法规、标准、规范、外部提供的项目依据文件、标准图、通用图、主管部门下发的文件);

d) 计算机软件 (如通用软件、专业软件、应用系统);

e) 记录。

7.5.2 创建与更新

组织应符合 GB/T19001—2016中 7.5.2 的要求。

在创建和更新成文信息时 ,组织应确保适当的技术文件及图纸的签署 (如审签、会签)及版本信息。

7.5.3 成文信息的控制

7.5.3. 1 组织应符合 GB/T19001—2016中 7.5.3.1 的要求。组织应控制成文信息 ,确保 :

a) 对各类文件 (如技术文件、管理文件、项目文件)实施系统管理 ;

b) 对外来文件进行管理 ,确保使用受控的外来文件 ;

c) 使用信息化手段 ,动态更新法律法规、标准规范清单 ;

d) 使用有效的计算机软件 ;

e) 记录清晰、完整、可追溯 ;

f) 文件和记录按规定归档。

7.5.3.2 组织应符合 GB/T19001—2016中 7.5.3.2 的要求。组织应 :

a) 规定文件和记录的保留期限 , 满足顾客要求和法律法规要求 ,并与产品和服务的寿命周期相适应 ;

b) 采用信息化手段提高文件管理的效率和有效性 (如办公自动化系统、项目管理系统、档案管理系统);

注 : 电子化成文信息的管理 ,通常包括规定数据的保护过程 ,如防止丢失、未授权更改、非预期修改、损坏或物理损坏。

c) 对文件管理工作进行检查 ,根据检查结果实施分析、改进。

7.5.3.3 组织应对工程勘察设计活动以及相关的管理活动中形成的档案进行管理 , 确保档案完整、准确、安全和有效利用 ,包括 :

a) 确定档案管理目标及档案管理规划 (如数字档案馆、智慧档案馆);

b) 建立档案管理制度 , 明确岗位职责以及各业务归档范围 ;

c) 确保工程勘察设计成果文件、过程文件及相关管理文件归档及时、完整、准确 ;

d) 对归档文件进行整编与保管 ,方便查询和利用 ;

e) 对档案信息资源进行有效的开发利用 ;

f) 建立并运行与项目管理相结合的档案管理信息化系统 ,并对系统定期评估和优化 ;

g) 对档案管理工作进行检查、根据检查结果实施分析、改进。

8 运行

8. 1 运行的策划和控制

8. 1. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.1 的要求。

工程勘察设计行业组织的产品和服务表现为各类工程勘察设计业务和项目。为满足工程勘察设计业务运行和发展的需求 ,实现质量目标 ,应对风险和机遇 ,组织应结合自身优势和资源条件 , 明确各类业务的定位和市场方向 ,确定运行过程及管理模式 ,将 6.1、6.2、6.3 和 7.1.6 的要求融入运行过程。

8. 1.2 运行过程

a) 根据战略目标和业务组织模式定期对业务发展进行策划 ,确保工程勘察设计业务的开展与其战略方向保持一致 ,包括但不限于 :

1) 确定业务发展目标和发展策略 , 明确实施计划和所需资源支持 ;

2) 策划的结果应满足相关性、明确性、可实现性、可测量性和时效性要求 ;

3) 采取适当措施确保业务发展策划的实施。

b) 对工程勘察设计业务类型进行细分 ,识别和确定不同业务及其项目运行过程 , 明确过程所需的

资源及过程控制要求 ,对影响工程质量的关键过程采取有效措施。运行过程可包括 :

1) 业务范围及业务类型 (如工程设计、岩土工程勘察、测绘、工程总承包、全过程工程咨询)的划分 ,项目的分级管理规则 ;

2) 项目招投标 ,与顾客及相关方的沟通 ,项目要求的确认和评审 ;

3) 资源配备和使用 ;

4) 项目实施过程 (如岩土工程勘察 :踏勘、策划、外业、室内试验、内业 ;工程设计 :策划、输入、控制、输出、变更 ;工程总承包 :设计、采购、施工);

5) 分包控制 (如勘察外业分包、专项设计分包、施工分包);

6) 项目管理 (如项目沟通管理、合同管理、进度管理、资源管理、技术质量管理、风险管理、环境与安全管理、成本管理、信息管理、数字化管理和知识管理);

7) 成果放行与交付 ;

8) 变更管理 ;

9) 不合格控制 ;

10) 交付后服务 ;

11) 文件与资料管理。

c) 运行策划的输出应符合工程勘察设计行业惯例 ,并与业务和项目的类型、分级规则相适应 (如岩土工程勘察大纲、设计策划报告、工程总承包项目管理计划、全过程工程咨询项目管理大纲)。

8. 1.3 运行准则

组织应根据不同业务类型和管理要求 ,建立精细化和差异化的过程运行准则或程序 ,建立工程勘察设计成果和服务的接收准则 ,宜考虑 :

a) 工程勘察设计运行的全过程及关键过程 ;基于质量、安全、环保、周期、成本的有效性和效率 ,对关键过程设定可测量的绩效指标 ;

b) 根据项目的性质和复杂程度确定所需的人力资源、财务资源、技术资源、工作条件 ,包括可用的外部资源 ;

c) 根据进度要求进行资源策划 , 防范赶工带来成本和质量的风险 ;

d) 利用先进的管理理念、环保技术、数字化技术、组织的知识等 ;

e) 与时代进步、社会发展相协调 ;尊重城市历史文化和传统风貌 ;

f) 项目资源与项目所处环境的承载能力 ,合理确定项目功能 ,节约土地、能源、水、材料 ,提高资源利用效率 ;

g) 运用基于风险的思维 ,关注项目决策、实施及运营各阶段可能发生的风险 ,对涉及人为、经济、自然灾害等诸多方面的风险因素进行识别和分析 ,提出应对措施 ,包括突发事件和紧急情况的应对 ;

h) 采用现代信息技术对项目运行过程产生的数据进行收集、储存、处理和分析 , 以支持项目决策和管理优化 ;

i) 结合内外部环境和相关方要求的变化、管理制度或业务流程的运行情况 ,对过程运行准则的有效性、适宜性、充分性和先进性进行检查、评估和分析 ,优化和改进关键过程 ,并识别和评价其变更的风险 ;

j) 根据业务范围、过程及管理水平 ,确定需要保持或保留的成文信息 (如程序文件、作业指导书、必要的记录),以证实过程按策划实施 ,并符合要求。

8.2 产品和服务的要求

8.2. 1 顾客沟通

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.2.1 的要求。

组织应明确与顾客沟通的内容、渠道、时机和方法 ,顾客沟通贯穿于从项目投标、合同签订到项目实现的全过程。沟通内容可包括 :

a) 与项目有关的顾客要求 ;

b) 与项目有关的资质、业绩、能力要求 ;

c) 项目依据和基础资料 ;

d) 项目特殊的或项目当地的法规要求 ;

e) 项目人员确定及变更 ,资源配置 ,项目进度和质量计划及保证措施 ;

f) 顾客对项目的管理界面及职责权限 ;

g) 来往文件的提交和变更 ;成果交付、批准和变更 ;

h) 合同未明确规定 ,但对项目实施有重要影响的其他事项 ,项目合同或协议及与之有关的更改 ;

i) 由项目各相关方共同组建的现场安全环境管理和应急指挥系统。

8.2.2 产品和服务要求的确定

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.2.2 的要求。

组织应在工程勘察设计项目投标及签约前 ,结合研究招标文件、现场踏勘、答疑等方式 ,在充分理解

顾客要求的基础上 ,从政治、经济、社会、技术、环境和法律等方面识别和确定与项目有关的要求 ,并使项目要求得到明确规定。确定的要求包括 :

a) 适用项目的法律、法规、技术标准和规范要求 ;

b) 顾客在项目招标文件、合同或委托中明确的要求 ,包括对项目功能、工期、质量、安全、费用、人员、技术性能 , 以及验收、质保等方面的要求 ;

c) 项目隐含的、工程勘察设计行业惯例的要求 ;

d) 组织为提高质量和增强顾客满意而承诺的要求 ;

e) 项目联合体及合作方的权利义务、服务范围及内容、成果形式 ,成果质量与工期目标 , 服务费用、变更程序等要求。

8.2.3 产品和服务要求的评审

8.2.3. 1 组织应符合 GB/T19001—2016中 8.2.3.1 的要求。组织应确保有能力向顾客提供满足要求的工程勘察设计成果和服务 ,在投标、合同或协议签订或接受项目委托前 ,对 8.2.2 确定的项目要求进行评审。

8.2.3.2 组织应符合 GB/T19001—2016中 8.2.3.2 的要求。

8.2.3.3 在对工程勘察设计项目要求进行评审时 ,组织应评审承接项目的风险及其控制措施 ,应关注 :

a) 项目所在地域的政治动乱、自然灾害、疫情等因素可能带来的风险 ;

b) 项目审批的依据不足 ,或项目要求与国家或地方政府部门规定的建设程序不符 ,承担项目违规的风险 ;

c) 对第一次涉及的项目地域和业务类型的法规、技术标准规范、基础资料等不熟悉带来的风险 ;

d) 人员、技术等资源或能力不足的风险 ;

e) 工期不合理造成项目逾期的风险 ;

f) 项目投资不合理造成工程质量无法保证的风险 ;

g) 项目相关方信誉不可靠的风险 ,服务费用不能按时支付的风险 ;

h) 双方义务的不对等、违约条款的不合理造成的风险 ;

i) 安全及环保风险等。

8.2.3.4 组织应根据工程勘察设计项目的性质、规模、特点、复杂程度以及不同的阶段 , 确定评审的级别、参加人员、评审方式及评审规则。

8.2.3.5 组织应确保从事评审工作的人员具有相应的法律法规、工程技术、质量管理等方面的知识和经验 ,确保与项目要求有关的职能代表参与评审 ,并协调一致。

8.2.3.6 组织应对不同类型项目的顾客及其他相关方的要求、项目要求评审的风险点、项目投标结果信息等进行收集和分析 ,形成组织的知识。

8.2.4 产品和服务要求的更改

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.2.4 的要求。

当工程勘察设计项目的要求发生变更时 ,组织应对变更的要求进行适当的评审 ,应确保相关文件(如合同或协议、设计计划、设计输入等)得到修改 ,确保项目相关人员知道已更改的要求 ,保存与更改相关的邮件、会议纪要、修改后的补充协议等变更依据与记录。

8.3 产品和服务的设计和开发

8.3. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.3.1 的要求。

组织应识别和确定工程设计项目的不同业务类型、专业特点及不同阶段 (如工程咨询、方案设计、初步设计、施工图设计),针对项目的策划、输入、评审、验证、确认、输出和更改等过程 ,制定精细化管理和差异化管理的规定或作业指导文件 ,使设计开发的过程得到有效控制 , 确保项目满足要求和实现追求卓越。

管理规定或作业指导文件内容可包括 :

a) 设计策划管理规定 ;

b) 设计项目及各专业输入编制规定 ;

c) 设计输出文件格式、内容及深度规定 ;

d) 专业接口及设计互提资料规定 ;

e) 设计评审、校审和确认管理规定及实施细则 ;

f) 设计更改管理规定 ;

g) 设计质量检查、评定和考核规定 ;

h) 设计项目风险管理规定 ;

i) 设计项目知识管理规定 ;

j) 数字化正向设计管理规定。

8.3.2 设计和开发策划

8.3.2. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.3.2 的要求。

组织应根据工程设计项目的性质、规模、阶段、特点、范围、周期、投资、组织自身的技术能力及资源、可使用的外部资源、以往的工程设计项目经验等 ,综合策划工程设计项目的控制要求。工程设计项目策划内容可包括 :

a) 项目背景、工程概况及依据 ;项目的定位和目标 ,包括质量、进度、投资等目标 ;

b) 项目性质 (如新建、改建、扩建)、规模、复杂程度、投资、阶段、工作范围及子项划分 ;

c) 项目的重点、难点、风险点及总体思路 ,确定项目管理级别 ;必要时 ,编制项目质量计划 ;

d) 项目人员组成及职责分工 (包括技术负责人、项目经理、项目负责人、各专业负责人、设计人、校审人等);

e) 项目的进度要求 ,包括现场踏勘、资料收集、成果交付和交付后活动的安排 ;

f) 资源的特殊要求 (如人员、设备、软件、BIM技术、特殊的技术标准、组织的知识);

g) 项目的内外部接口要求 ;

h) 设计分包控制要求 :包括分包过程的确定、分包方的评估、工作范围和要求、进度及接口管理要求、成果验收标准及交付方式 ;

i) 设计输出文件的深度、内容、格式要求 ;

j) 设计评审的频次、时机和方式 ;所需的验证和确认活动 ;

k) 顾客和相关方参与设计过程的需求 ;与相关方的接口管理方式 ;

l) 项目成本控制的内容和要求 ;

m) 数字化正向设计控制要求 : 包括设计目标和范围、资源配备、技术标准、交付标准及项目管理要求 ;

n) 项目实施过程所需的文件和记录。

8.3.2.2 设计风险管理的策划

组织应根据工程设计项目特点、项目规模、复杂程度以及内外部环境变化 ,结合上一阶段移交的风

险 ,对项目的风险和机遇进行识别、评价和确定 ,选择适宜的风险和机遇应对策略 ,制定应对措施 ,必要时制定应急预案。设计风险可能包括 :

a) 设计依据和基础资料不全 ,或改扩建项目未对已有的基础资料的适宜性和有效性进行评审的风险 ;

b) 顾客特殊要求和法律法规要求识别和理解不充分的风险 ;

c) 设计变更风险 ;

d) 设计分包的风险 ;

e) 采用新技术、新工艺、新设备、新材料的风险 ;

f) 对节能环保要求考虑不充分导致的环境风险。

8.3.2.3 项目知识管理的策划

组织应在工程设计项 目策 划和 实施 过程 中利 用组 织已 有知 识 , 并总 结项 目的 创新 点、经验 和教训 ,形成和充实组织的知识 :

a) 项目团队应在策划阶段分析和确定项目的知识管理要求 , 以确保组织知识的充分利用和项目知识的收集 ;

b) 项目的知识可包括 :

1) 技术标准或统一技术措施 ;

2) 技术研发成果、专利技术 ;

3) 项目创新、项目管理、成功和失败的经验教训总结 ;

4) 重大、复杂及新业务领域项目的实施过程中问题解决方案的提炼和沉淀 ;

5) 质量剖析、事故调查分析及解决方案 ;

6) 高技能人才信息 ;

7) 隐性知识的显性化。

8.3.3 设计和开发输入

8.3.3. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.3.3 的要求。

组织应根据工程设计项目的设计阶段、专业特点及复杂程度 ,形成项目设计输入和专业设计输入。输入内容可包括 :

a) 项目依据文件 (如项目批复、环境影响评价报告、用地红线图、项目上阶段文件及批复、设计任务书等),设计基础资料(如气象、地形地貌、水文地质、抗震设防烈度等);

b) 城乡规划对项目的要求 (如对总平面布置、环境协调、建筑高度、建筑风格等方面的要求);

c) 适用的法律法规和主要技术标准规范 ,包括绿色低碳方面的规范标准 ;

d) 工程规模、设计原则、设计标准以及与项目质量、安全、环境保护、成本有关的关键绩效指标 ;

e) 顾客委托设计内容和范围 ,顾客和相关方明示和潜在的功能和性能要求 ;

f) 项目改、扩建及运营的接口和管理要求 ;

g) 采用新技术、新材料、新设备、新工艺的需求 ;

h) 适用时 , 以往类似设计的成功经验或需要改进的信息 (包括经验、教训、优秀方案、通用图、模块设计和其他信息);同类项目的运营信息(包括节能降耗方面的案例)反馈和运营数据 ;

i) 识别并确定设计项目全生命周期潜在的风险及控制措施。

8.3.3.2 设计输入的评审与动态管理

组织应对设计输入进行评审与动态管理 ,确保其信息充分、适宜 ,且应 :

a) 根据项目的类型和复杂程度确定评审方式 ;

b) 对专业间互提技术条件进行校对和审核 ;

c) 对外部技术条件进行确认 ;

d) 当设计输入发生变化时 ,进行评审和更新 ,并及时传递到相关专业设计人员 ;

e) 保留有关输入文件和来往签收记录。

8.3.4 设计和开发控制

8.3.4. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.3.4 的要求。

组织应对设计过程进行控制 , 控制方式包括设计评审、设计验证和设计确认。 根据项目的具体情况 ,评审、验证和确认可单独或以任意组合的方式进行 , 以实现不同的控制目的 ;应对评审、验证和确认中发现的问题进行收集和分析 ,形成组织的知识。

8.3.4.2 设计评审

组织应按项目策划的安排在适当阶段实施设计评审活动 ,且应 :

a) 选取适宜的评审方式 ,包括综合评审和专业评审 ;

b) 确定评审人员及能力要求 ,必要时包括与后续的采购、施工安装及生产运营人员 ;

c) 评审项目风险控制措施的有效性 ;

d) 明确评审结论 ,并对采取的措施进行跟踪验证 ;

e) 保留与评审活动有关的记录。

8.3.4.3 设计验证

组织应按照项目策划的安排 ,对设计输出进行设计验证活动 ,且应 :

a) 选取适宜的验证方式 ,包括 :

1) 常规验证 (如设计校对、审核、审定、系统审定);

2) 必要时的特殊验证 (如变换技术方式、计算软件、三维设计技术、试验);

3) 相关专业设计会签 ;

b) 针对验证过程中提出的问题 ,采取必要的措施和进行再验证 ;

c) 保留与验证活动有关的记录。

8.3.4.4 设计确认

组织应按照策划的安排对工程设计实施确认活动 ,且应 :

a) 由顾客、主管部门或相关方分阶段进行确认 ,可包括 :

1) 可行性研究报告的审批 ;

2) 方案和初步设计的评审 ;

3) 施工图审查 ;

4) 专项审查 ;

5) 顾客组织的审查或图纸会审 ;

b) 针对设计确认提出的问题 ,采取必要的措施 ;

c) 保留确认的结论和采取措施的记录。

8.3.5 设计和开发输出

8.3.5. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.3.5 的要求。

设计输出包括设计图纸、计算书、说明书等阶段性设计成果和最终设计成果。设计输出内容应 :

a) 满足工程设计阶段的输入要求 , 以能够实现工程设计项目的预期目的 ;

b) 为后续采购、施工安装、生产、检验和服务过程提供的必要信息 ,包括选用的建筑材料、建筑构配件和设备 ,注明其规格、型号、性能等技术指标 ,其质量要求应符合国家规定的标准 ;

c) 包含和引用与工程设计项目有关的监视和测量要求以及验收标准 ;

d) 明确项目在施工和运营阶段的特性要求 ,包括安全文明施工、运营过程安全、低碳环保要求和措施 , 以及可能的防震、使用和维护说明 ;

e) 注明涉及施工安全的重点部位和环节 ,并对防范安全生产事故提出指导意见 ;

f) 采用新结构、新材料、新工艺和特殊结构的 ,在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。

8.3.5.2 设计输出的形式及深度要求

组织应明确设计输出成果的形式、设计深度及批准要求。设计输出应 :

a) 满足工程勘察设计行业规定的不同设计阶段的文件编制深度和格式要求 ,符合各类专项审查以及工程项目所在地的相关要求 ;

b) 符合工程勘察设计行业惯例要求 , 就特殊形式的输出 (如图表、格式化的电子数据、数字化模型)与相关方沟通 ,确保输出的结果能够满足要求 ;

c) 满足合同文件或协议规定 ;

d) 核验各专业设计、校对、审核、审定、会签、专业负责人和项目负责人签署 , 核验注册执业人员签章 ;

e) 保留有关的设计输出文件和记录。

8.3.6 设计和开发更改

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.3.6 的要求。

组织应根据设计更改的复杂程度、影响程度、涉及的专业等进行分类 ,确定和实施每类设计更改的要求。且应 :

a) 识别设计更改的原因、必要性和可行性 ,取得必要的更改依据 ;

b) 评审设计更改对后续阶段及各相关专业的影响 ,并采取相应措施 ;

c) 进行适当的评审、验证 ,必要时进行确认 ;

d) 在实施更改前得到批准 ;

e) 收集和分析设计更改的类别和原因 ,形成组织的知识 ;

f) 保留设计更改的记录 ,包括 :

1) 设计更改原因、依据、内容、更改时间和版本 ;

2) 设计更改评审结果、设计更改的验证记录、必要的确认记录 ;

3) 设计更改相关专业及授权的签署 ;

4) 为防止不利影响而采取措施的记录。

8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制

8.4. 1 通则

8.4. 1. 1 组织应符合 GB/T19001—2016中 8.4.1 的要求。

8.4. 1.2 组织应根据工程勘察设计产品和服务的需要 ,确定外部提供的过程、产品和服务 (如岩土工程勘察分包可包括外业钻探劳务、原位测试、工程测量和土工试验 ;工程设计分包可包括专项设计分包、特定供方的设计分包 ;全过程工程咨询分包包括专项咨询)。

8.4. 1.3 外部供方的评价、选择、绩效监测和再评价准则的内容应包括 :

a) 资质要求 ;

b) 人员资格及能力 (如工程总承包的施工经理、专职安全员);

c) 技术及装备要求 (如岩土工程勘察的钻探、测试、试验仪器设备的性能和数量);

d) 以往类似项目的质量业绩、信誉及合作经历 ;

e) 履约情况和服务质量 ;

f) 分包过程的符合性和成果验收的结果 ;

g) 识别再次评价的需求。

8.4. 1.4 组织应根据外部供方的评价结果 ,建立合格分包方名录 ,并注明外部供方提供的过程、产品和服务范围 ,作为选择分包方的依据。

8.4. 1.5 组织在评价和选择分包方时 ,应识别分包过程中的风险 ,并制定和实施风险控制措施。

8.4. 1.6 组织与分包方建立长期伙伴关系 ,创造价值 ,实现共赢。 可考虑共享知识、技术、信息、人才等资源 ,分享价值 ,共同提升绩效。

8.4.2 控制类型和程度

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.4.2 的要求。

组织应结合外部供方提供的过程、产品和服务的特点 ,对分包方及其输出结果实施控制 ,且 :

a) 应对分包方进行技术交底 , 明确由分包方实施控制的内容和要求、分包方的产品验收和接收的要求 ;

b) 对岩土工程勘察的分包应 :

1) 开工前 ,确认关键岗位人员的资格和能力 ;

2) 钻探、测试过程中进行检查和抽检 ;

3) 必要时 ,对分包的室内土工试验过程进行检查 ;

4) 对钻孔原始记录、土工试验成果、测试成果进行验收 ;

c) 对工程设计的分包应 :

1) 对过程、成果和服务进行必要的评审、验证和验收 ;

2) 主体设计与分包设计可能存在相互关联时 , 明确统一的设计文件深度要求。

d) 当供方活动不符合要求时 ,采取措施 ,确保分包符合要求 ;

e) 保留上述活动的分包文件和记录。

8.4.3 提供给外部供方的信息

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.4.3 的要求。

组织应结合项目特性 ,在分包合同或协议中 , 明确需提供的过程、产品和服务的要求 ,可包括 :

a) 工程内容、工程量和工期要求 ;

b) 技术、安全及环保要求 ;

c) 关键岗位人员资格和能力 ;

d) 成果形式和深度 ;

e) 过程检查和成果验收要求 ;

f) 交付和交付后活动要求 ;

g) 双方的权责和义务。

8.5 生产和服务提供

8.5. 1 生产和服务提供的控制

8.5. 1. 1 通则

组织应符合 GB/T19001—2016中 8.5.1 的要求。

组织应根据工程勘察设计项目的类别、特点和实施阶段 ,对所包含的过程进行控制 ,确保项目目标的实现。适用时 ,控制的内容和要求应包括 :

a) 在项目开始前 ,获得项目策划文件 (如岩土工程勘察纲要、工程总承包项目管理计划、全过程工程咨询管理大纲)、适用的法律法规、相关技术标准规范、相关管理规定、项目合同等文件 ,并按要求实施 ;

b) 配备满足项目需要的监视和测量资源 (如工程试验、测试和监测的技术、仪器和设备),符合作业条件和环境的要求 ;

c) 获得适宜的生产原材料和辅助材料 (如钢材、水泥、木材);

d) 使用适宜的信息化工具 (如岩土工程分析软件、专用试验测试程序、数据采集系统);

e) 对项目进行监控、检查和验收 , 以验证是否符合过程控制准则和成果接收准则 ,包括 :

1) 过程监控与检查 (如工程现场作业的监控、钻孔记录的检查、文件的校审);

2) 成果检查与验收 (如岩土工程勘察报告的审定、分部分项工程的验评、施工图设计文件的批准);

f) 确保过程运行使用适宜的办公、现场作业、交通、通信、生活等基础设施 ,保持适宜的工作环境 ;

g) 配备的项目人员符合资格和能力要求 (如注册工程师、注册建筑师、注册造价师、注册安全工程师、注册建造师、试验员、测量员、资料员);

h) 对于项目的过程结果不能由后续的检查、试验等方法予以验证的过程 (如承重钢结构的焊接、水下混凝土浇注),在策划时对该过程的程序、方法、所使用的设备材料、参与的人员资格予以确认 ,必要时实施再确认。确认内容包括 :

1) 过程评价和批准准则 ;

2) 设备认可和人员资质鉴定 ;

3) 使用的特定方法和程序 ;

4) 记录要求。

i) 采取措施 , 防范人为错误 (如岩土工程勘察采取的信息化记录、留存现场影像、现场复核验收方式);

j) 实施控制放行、交付和交付后的活动 ;

k) 将风险管理融入项目全过程 ;

l) 利用已有知识 ,并总结项目创新、经验和教训 ,形成组织知识。

8.5. 1.2 项目要素管理

8.5. 1.2. 1 通则

组织应对项目要素进行管理 , 内容包括沟通管理、合同管理、进度管理、资源管理、技术质量管理、风

险管理、成本管理、环境与安全管理、信息管理、数字化管理和知识管理。

a) 确定各要素的管理目标以及可量化的绩效指标 ;

b) 将管理要素融入项目各阶段的服务过程中 ,实施集成化管理 ;

c) 编制项目管理计划 ,必要时编制各管理要素子计划。

8.5. 1.2.2 沟通管理

a) 建立项目相关方沟通管理机制 ,健全项目协调制度 , 确保项目 内部与外部各个层面的交流与合作 ;

b) 明确信息沟通管理的内容和方式 ,并根据项目实施过程中的情况变化进行调整 ;

c) 收集、处理、分析、反馈和传递项目沟通信息 ,对重要事项的沟通结果进行书面确认 ;

d) 对沟通的绩效进行评估 ,检查项目信息沟通的有效性 ,采取措施改进信息沟通过程 ;

e) 对容易发生冲 突和 不一 致的 事项 , 形成 预先 通报 和互 通信 息的 工作 机制 , 化解 冲突 和不 一致 ,确定冲突解决的工作方案 ,对冲突管理工作进行记录和评价。

8.5. 1.2.3 合同管理

a) 履行项目合同 ,并接受合同管理部门的指导和监督检查 ;

b) 当项目合同变更时 ,及时报告合同管理部门 ,并将变更文件和要求传递至相关人员 ;

c) 对合同中止、合同索赔和争议等事宜进行处理 ;

d) 对合同信息进行管理 ,做好各类合同信息的记录、搜集、整理和分析工作 ,确保合同执行过程信息的完整和准确 ;

e) 项目竣工后 ,对合同履行情况进行总结和评价。

8.5. 1.2.4 进度管理

a) 依据合同文件和相关要求、项目策划大纲、资源条件、内部与外部约束条件等编制进度计划 ;

b) 在进度计划实施前向执行者交底 ,落实进度责任 ;

c) 协调各相关专项服务单位的进度矛盾 ,调整时间和资源安排 ,优化进度计划 ;

d) 当变更进度计划时应按规定审批 ,调整相关资源计划 ,并与相关方进行沟通。

8.5. 1.2.5 资源管理

组织应对项目所需人力、材料、机具、设备和资金等资源进行管理 ,且应 :

a) 编制人力资源需求计划、人力资源培训计划 ,并组织实施和评价 ,确保项目