GB/T 40518-2021 航天工程技术成熟度评价指南

　　ICS 49 . 020 CCS V 70

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 40518—2021

　　航天工程技术成熟度评价指南

　　Guidelineoftechnologyreadinessassessmentforaerospaceengineering

　　2021-08-20 发布 2022-03-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

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　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由全国宇航技术及其应用标准化技术委员会(SAC/TC 425)提出并归口 。

　　本文件起草单位：中国航天标准化研究所、中国载人航天办公室、国防科技工业局探月与航天工程中心、中国卫星导航系统管理办公室、中国运载火箭技术研究院、中国空间技术研究院、中国科学院空间应用工程与技术中心、北京特种工程技术研究院、北京跟踪与通信技术研究所。

　　本文件主要起草人：李跃生、胡云、许冬彦、李英良、张哲、凤建广、刘国宁、王南华、王俊伟、郭永强、朱恩涌、郭晓慧、陈雷、白帆、张迪、焦蜀涵。

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　　航天工程技术成熟度评价指南

　　1 范围

　　本文件提供了航天工程技术成熟度评价的总则、被评价技术及其子技术的确定、技术成熟度等级定义、技术成熟度等级对应的工程阶段、技术成熟度评价程序和方法、各相关方在技术成熟度评价工作中的职责、技术成熟度评价的实施要点等方面的指导。

　　本文件适用于航天工程在立项论证、工程研制、飞行试验和在轨运行各阶段，针对运载器和航天器硬件和软件技术、航天制造技术、空间实(试)验和应用技术、航天测试发射和回收技术、航天测控和运控技术等，开展的技术成熟度评价。 航天领域其他项目或其他类型技术的技术成熟度评价也可参照执行。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中，注 日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注 日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语

　　3 术语和定义

　　GB/T 19000 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　技术成熟度 technologyreadiness

　　技术经过研究、开发、验证和应用所达到的成熟程度。

　　3.2

　　技术成熟度等级 technologyreadinesslevels

　　对一项技术从发现基本原理，经过技术攻关、试验验证和工程应用的成熟进程所进行的划分和度量，用以表明该技术所处的状态、被掌握的程度和工程应用水平。

　　3.3

　　技术成熟度评价 technologyreadinessassessment

　　通过预先设定技术成熟度等级，据此对所评价的技术从基本原理、应用方案、技术攻关、模型(样机)研制、试验验证、技术鉴定、工程应用等方面进行客观、独立、系统和规范地评价的技术管理活动。

　　3.4

　　运载器 launchvehicle;launcher

　　把航天器送入太空运行轨道的飞行器。

　　注：如运载火箭等。

　　3.5

　　航天器 spacecraft

　　在地球大气层以外的宇宙空间(太空)，执行探索、开发或利用太空等特定任务的飞行器。

　　注：如人造地球卫星、载人飞船、空间站、空间探测器等。

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　　3.6

　　实验室环境 laboratoryenvironment

　　用于验证基本原理和功能性能的试验环境。

　　3.7

　　使用环境 operationalenvironment

　　技术及技术载体的最终实物执行航天工程任务的真实环境。

　　注：使用环境是最终实物执行航天工程任务时的自然条件和诱导条件的集合，其中，自然条件如失重、辐射等;诱导条件如电磁干扰、热、振动、污染等。

　　3.8

　　相关环境 relevantenvironment

　　根据技术验证需要确定的，模拟与使用环境相关的若干关键因素的集合所形成的试验环境。

　　3.9

　　功能试验模型 breadboard

　　用于验证产品(含硬件产品和软件产品)功能所建立的验证试验模型。

　　注：硬件的功能试验模型也称原理样机，即设计用于测试功能和验证要求所定制的物理模型。

　　3 . 10

　　实物/半实物功能试验模型 brassboard

　　在用仿真环境评价关键功能时，通过尽量采用真实环境下使用的硬件/软件，所建立的功能性能和接口验收的验证试验模型。

　　3 . 1 1

　　工程样机 engineeringmodel

　　工程项目研制过程中，以具体项 目 的工程需求(例如，性能参数、结构参数)为目标，而进行验证试验所制造的样机。

　　注 1 ：工程样机包括初步设计和详细设计的工程样机。

　　注 2：对于运载器和航天器，是指初样研制过程制造的样机(也称初样产品)以及正样和(或)试样研制过程所制造的样机[也称正样和(或)试样产品]。

　　4 总则

　　4 . 1 在航天工程实施中，宜科学、系统、规范、有效地开展技术成熟度评价工作。 开展技术成熟度评价的 目的包括：科学地评价技术的可用性和成熟度;加强预先研究与工程研制的衔接，正确选用新技术，推动新技术在风险可控的情况下得到应用;支持制定技术开发计划和组织技术攻关，支持构建技术发展路线图;有效识别和控制技术风险，准确查找技术瓶颈和技术管理薄弱环节，对技术评审提供依据，以提高评审的有效性;支持技术决策，从而确保航天工程任务成功。

　　4 . 2 从科学原理发现到在使用环境中多次成功应用或长期稳定应用，技术成熟度分为九个等级(见第 6 章)。开展技术成熟度评价，首先需要明确技术成熟度等级定义和划分，作为技术成熟度等级确定的尺度。 在航天工程立项论证、工程研制、飞行试验和在轨运行各阶段，宜明确各类技术需达到相应的技术成熟度等级(见第 7 章)。航天工程各系统可根据本系统的特点，对本文件中的技术成熟度等级定义进行细化，以便于相关人员准确把握技术成熟度等级定义。

　　4 . 3 开展技术成熟度评价宜遵循“客观、独立、规范、实效”的原则，其实施要点是：选择被评价技术项目，依靠同行专家，利用已有文件，双方充分沟通，深入技术核心，分析技术风险，把握等级尺度，提供决策支持(见第 10 章)。

　　4 . 4 航天工程总体及各系统、分系统组织开展技术成熟度评价工作时，宜制定技术成熟度评价计划，明

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　　确被评价的技术及其载体、评价程序和方式、各相关方的职责分工、评价时机和时间安排以及评价工作的资源保障等，并将评价工作纳入工程项目论证工作计划、工程研制程序、飞行试验大纲、在轨运行计划等技术文件，作为航天工程技术管理和质量管理的重要内容。

　　4 . 5 技术成熟度评价所确定的技术成熟度等级是针对指定的技术载体及其状态、任务 目标、开发过程和使用环境等。 若这些因素发生变化，所评价的技术成熟度等级也随之发生变化。 为此，需要重新进行技术成熟度评价。

　　4 . 6 航天工程总体、被评价技术项目承担单位或其上级部门都可以作为开展技术成熟度评价的组织方(简称评价组织方)。评价专家组由评价组织方授权，由被评价技术团队之外的被评价技术同行专家组成，承担评价工作。 评价专家组组长由该技术领域内具有扎实专业理论知识和丰富工程经验的专家担任 。必要时，评价组织方指定评价专业机构就评价方法和程序对评价工作提供指导和支持。 被评价技术的开发单位或技术团队(简称被评价方)宜配合技术成熟度评价专家组工作。 开展技术成熟度评价，宜明确评价组织方、评价专家组、被评价方和评价专业机构等各相关方的职责。

　　4 . 7 开展技术成熟度评价活动，宜在航天工程项目立项论证评审前、工程研制转阶段评审前、执行飞行任务前、在轨运行任务总结前等重要的工程节点前分别设置评价点，对拟采用或采用的新技术、使用环境或使用要求发生了重大变化的技术、工程总体及各系统技术负责人认为风险大的技术开展技术成熟度评价，将评价结论分别作为立项论证评审、转阶段评审、产品出厂评审、发射前评审等评审活动的重要依据。 飞行试验、在轨运行阶段，宜将技术成熟度评价结论作为飞行试验、在轨运行任务完成情况总结评价的内容。

　　4 . 8 评价组织方和被评价方宜建立被评价技术及其子技术的编码体系，建立完整和可追溯的技术成熟度评价文档，做到“文档齐全、文文一致、文实相符”，保证技术成熟度评价结果在航天工程全寿命周期的可追溯性。

　　5 被评价技术及其子技术的确定

　　5 . 1 被评价技术的确定

　　5 . 1 . 1 选择直接影响航天工程任务成败、技术创新程度高、技术难度大、技术协作跨工程系统、技术攻关周期长、经费投入巨大的重大或关键技术作为被评价的技术。 通常只要符合下列之一的技术宜确定为被评价技术：

　　a ) 国内航天工程领域新应用的技术;

　　b) 成熟程度直接影响航天工程任务成败的新技术;

　　c) 立项论证、方案设计和初样研制中技术攻关工作的重点新技术;

　　d ) 成熟程度将影响航天工程研制计划和转阶段工作的新技术;

　　e) 成熟程度将可能导致航天工程研制费用大幅度增加的新技术;

　　f) 应用于新的技术载体并体现为关键功能的技术;

　　g) 使用环境变化或具有接口变化，且变化导致的影响在地面无法通过现有成熟方法验证的继承性技术;

　　h) 其他具有高风险的新技术。

　　5 . 1 . 2 对于航天工程项 目，宜根据工作分解结构或产品分解结构(软件体系架构)建立技术分解结构，

　　明确应用被评价技术的载体和对应的关键功能，或明确被评价技术能够体现的关键功能和具有这一功能的载体，形成拟被评价技术清单及说明。

　　5 . 1 . 3 对于航天工程项 目，宜在立项论证阶段评审前确定被评价技术的清单。 工程研制阶段转阶段评审前宜确定被评价技术的清单，通常宜保持论证阶段确定的技术，也可根据工程研制工作需要增加被评价技术，对于工程研制不再采用的技术可在按原审批程序履行审批手续后，不再作为被评价技术，并办

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　　理上报和备案手续。

　　5 . 2 被评价技术中子技术的确定

　　5 . 2 . 1 在被评价技术确定的基础上，对其中技术结构复杂的技术，根据技术分解结构确定宜评价的子技术。

　　5 . 2 . 2 确定被评价技术的子技术宜指明其在被评价技术中的作用、是否是新应用、与相关技术的接 口关系、使用环境及其变化的影响等因素。

　　6 技术成熟度等级定义

　　6 . 1 运载器和航天器硬件和软件技术成熟度等级定义

　　6 . 1 . 1 以运载器和航天器的硬件产品为载体的技术经过理论研究、技术开发、样机制造、试验验证、系统集成和飞行任务中的实际使用，其成熟度等级逐步提升。 运载器和航天器硬件技术成熟度等级定义及其解释见表 1 。

　　表 1 运载器和航天器硬件技术成熟度等级定义及其解释

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　　表 1 运载器和航天器硬件技术成熟度等级定义及其解释(续)

　　6 . 1 . 2 以运载器和航天器的软件产品为载体的技术经过理论研究、构建模型、技术开发、演示验证和测试、系统集成和飞行任务中的实际使用，其成熟度等级逐步提升。 运载器和航天器软件技术成熟度等级定义及其解释见表 2 。

　　表 2 运载器和航天器软件技术成熟度等级定义及其解释

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　　表 2 运载器和航天器软件技术成熟度等级定义及其解释(续)

　　6 . 1 . 3 运载器和航天器硬件和软件技术成熟度等级定义及其解释可进一步细化为技术成熟度评价细则(参见附录 A 中表 A. 1 和表 A. 2) ,以便更加有效地开展技术成熟度评价工作。

　　6 . 2 航天制造技术成熟度等级定义

　　6 . 2 . 1 运载器和航天器的研制和生产过程中的加工、装配、测试和试验等方面所应用的新技术(含新工艺)、新材料、新方法，直接或间接地影响着航天工程任务的成功与失败。 这类技术经过理论研究、技术开发、新材料试用、应用软件开发、设备研制、使用技术人员培养、试验验证和实际使用，其成熟度等级逐步提升，最终在航天工程飞行任务中得以验证。 即这类技术的成熟度等级建议从执行航天工程任务的角度来评价。 因此，作为这类技术载体的设备的开发和应用宜先于这类技术应用对象的运载器和航天器的开发和应用。

　　6 . 2 . 2 对上述航天制造技术宜开展技术成熟度评价，其技术成熟度等级定义及其解释见表 3 。

　　表 3 航天制造技术成熟度等级定义及其解释

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　　表 3 航天制造技术成熟度等级定义及其解释(续)

　　6 . 3 空间实(试)验和应用技术成熟度等级定义

　　6 . 3 . 1 空间实验(含试验，下同)和应用技术涵盖空间科学研究、空间科学实验、空间技术试验和空间应用等方面，根据航天工程实施方式可分为空间实验平台、空间应用设备与装置、空间科学实验与应用项目三类。 其中，空间科学实验平台、空间应用设备与装置是用于实施特定空间任务的硬件条件，可作为航天器的一部分，或是独立的航天器，具有较高的安全性和可靠性要求，其技术成熟度定义及其解释采用表 1 和表 2 。

　　6 . 3 . 2 空间科学实验与空间应用项 目，是指利用已有的空间科学实验平台或空间应用设备与装置开展

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　　的实验与应用项 目 。这类技术项目实施形式包括纯理论科学设想类研究项 目 、科学实验样品类项 目和包含简单装置类项 目，其采用的技术具有科学探索性强、空间试验和试用的性质。 这类技术经过理论研究、试验和试用设想、仿真分析、样机研制、地面试验、在轨试验和试用等环节，其成熟度等级逐步提升，其技术成熟度等级定义及其解释见表 4 。

　　表 4 空间实(试)验和应用技术成熟度等级定义及其解释

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　　6 . 4 航天测试发射和回收技术成熟度等级定义

　　6 . 4 . 1 运载器和航天器测试发射和回收的技术，经过理论研究、系统论证、方案设计、详细设计、系统研制、工程实施(测试加工、安装调试、系统集成)、新材料开发和试用、使用技术人员培养、试验验证和任务使用等，其成熟度等级逐步提升，最终在航天工程任务中得以验证。

　　6 . 4 . 2 航天测试发射和回收技术成熟度等级定义及其解释见表 5 。

　　表 5 航天测试发射和回收技术成熟度等级定义及其解释

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　　表 5 航天测试发射和回收技术成熟度等级定义及其解释(续)

　　6 . 5 航天测控和运控技术成熟度等级定义

　　6 . 5 . 1 用于对运载器和航天器飞行轨迹及其自身的测量和控制技术，经过理论研究、技术开发、设备样机研制、应用软件开发、系统集成、技术文件编写、使用技术人员培养、试验验证和实际使用等，其成熟度等级逐步提升，最终在执行航天测控和运控任务中得以验证。

　　6 . 5 . 2 航天测控和运控技术成熟度等级定义及其解释见表 6 。

　　表 6 航天测控和运控技术成熟度等级定义及其解释

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　　表 6 航天测控和运控技术成熟度等级定义及其解释(续)

　　7 技术成熟度等级对应的工程阶段

　　7 . 1 对于运载器和航天器硬件和软件的技术成熟度等级，工程项目论证阶段转方案阶段评审时技术成熟度宜达到三级，方案阶段转初样阶段时技术成熟度宜达到四级，工程初样设计阶段转正样(或试样)设计阶段时技术成熟度宜达到六级，正样(或试样)阶段的飞行试验时技术成熟度宜达到七级。

　　7 . 2 对于航天制造技术成熟度等级，工程项目立项论证阶段转工程研制方案阶段评审时技术成熟度宜达到四级，方案阶段转初步设计阶段时技术成熟度宜达到五级，初步设计转详细设计阶段时技术成熟度宜达到六级，工程任务飞行试验前技术成熟度建议达到七级。

　　7 . 3 对于空间科学实验与空间应用项 目 中应用的技术成熟度等级，项目立项论证转工程件研制阶段评审时技术成熟度宜达到三级，在工程件研制阶段转飞行产品研制阶段时技术成熟度宜达到六级，开展空间飞行试验前技术成熟度一般宜达到七级。

　　7 . 4 对于航天测试发射和回收技术成熟度等级定义技术成熟度等级，系统论证完成时技术成熟度宜达到四级，完成建设实施方案及研制总要求论证时技术成熟度宜达到五级，完成详细设计及系统研制阶段时技术成熟度宜达到六级，具备实施飞行任务时技术成熟度宜达到七级。

　　7 . 5 对于航天测控和运控技术成熟度等级，预先研究阶段完成时技术成熟度宜达到五级，演示验证阶段完成时技术成熟度宜达到六级，执行航天测控和运控任务时技术成熟度宜达到七级。

　　7 . 6 技术成熟度等级未能达到相应的航天工程阶段规定的等级，作为该技术载体的系统、分系统、单机产品等建议不要提交转阶段评审，如有特殊情况，对于技术成熟度等级比上述要求低一个等级的情况，建议提供评价后续提升技术成熟度的计划，并经原评价专家审查通过，方可提交转阶段评审。

　　8 技术成熟度评价程序和方法

　　8 . 1 评价准备

　　8 . 1 . 1 评价组织方组织确定被评价的技术及技术载体，并通知被评价方及其上级组织，明确评价要求等事项。

　　8 . 1 . 2 评价组织方组织成立由独立于被评价技术开发团队的同行专家所组成的评价专家组，并确定评价专家组组长，明确评价专家组的职责和任务。

　　8 . 1 . 3 评价组织方、评价专家组与被评价方沟通，必要时评价组织方召开评价准备会。 其主要内容

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　　包括：

　　a) 明确评价的 目的、原则、对象、要求等;

　　b) 了解评价的依据标准、程序、方法和注意事项等;

　　c) 确定被评价技术的子技术、被评价技术的载体及其状态、各被评价技术之间的相互关系、对应相应的工程阶段宜达到的技术成熟度等级等;

　　d) 对于被评价技术而言，沟通对于技术成熟度等级定义的理解，明确是否针对被评价技术编制具体的评价细则(硬件、软件技术成熟度评价细则参见表 A. 1 和表 A. 2,其他类技术可参照);

　　e) 对被评价方初步提出的备查技术文件清单(参见附录 B表 B.1)进行确认;

　　f) 对评价关注重点、评价时间安排、评价地点等进行沟通，确定评价工作的具体实施安排。必要时，依据评价准备会确定的内容，制定详细的评价实施计划，并报评价组织方批准。

　　8 . 1 . 4 被评价方做好现场评价准备工作，包括以下内容。

　　a) 梳理被评价技术及其子技术相关情况，包括技术团队、技术类型、对应的技术载体、技术特点和难点、开发进展情况等，填写被评价技术及其子技术相关情况表(参见表 B. 2) 。

　　b) 办理评价备查技术文件借阅手续或电子版技术文件归集和提供工作。相关技术资料主要包括证实被评价技术理论公认正确性的相关学术著作、论文等。 技术文件主要包括被评价技术研究与应用过程中的研究报告、试验报告以及其他必要的分析、计算和相关信息资料等。 对应每一技术成熟度等级，提供相应的备查技术资料。

　　c) 落实评价场所。评价场所最好选在被评价技术研发单位内部，以便于评价过程中补充技术文件、考察科研现场等。

　　d) 技术文件、评价场所等方面的评价准备工作注意满足有关保密要求。

　　8 . 2 现场评价

　　8 . 2 . 1 评价专家组组长主持召开评价工作首次会议，宣布评价范围和子技术、评价要求、评价专家组成员以及评价实施计划安排。 被评价技术的负责人介绍该技术在预先研究、立项论证、工程研制和(或)工程应用(含其他相近项目工程应用)中的相关情况，包括相关理论原理的论著和国际公认、理论及资料的掌握情况、原有的技术储备、技术攻关、理论计算、建模仿真、设计应用、样机制造、技术文件编制、试验验证、技术状态控制、质量问题归零、技术评审结论、工程技术总结以及相关证据材料等。

　　8 . 2 . 2 评价专家依据技术成熟度等级定义和评价细则，通过查阅相关资料、与被评价方技术人员交流、科研现场考察等方式，开展现场评价工作。 现场评价时，每一位评价专家依据技术成熟度等级定义表和(或)评价细则对每一项技术及其子技术的每一级的每一项评价条目进行逐级、逐项的评价，填写现场评价记录表，对不能满足技术成熟度等级定义其评价细则要求的情况如实反映在评价记录中(参见表 B. 3) 。

　　8 . 2 . 3 对于立项论证转方案阶段评审前提出的新技术和工程项 目研制阶段新增加的新技术，宜从技术成熟度等级的一级开始逐级评价，并在后续各转阶段评审和出厂评审前按要求开展技术成熟度评价。对于已经过立项论证阶段或部分研制阶段的工程项 目，也宜从技术成熟度等级的一级技术成熟度开始逐级评价，并在后续各转阶段评审和出厂评审前按要求开展技术成熟度评价。

　　8 . 2 . 4 对运载器和航天器硬件中所包含的软件，在依据软件技术成熟度等级评价时，宜与其所属的硬件技术成熟度等级评价相结合。

　　8 . 2 . 5 当一项技术载体涉及多项技术时，尤其是涉及多项新技术时，宜逐一评价这些技术，并在评价过程中充分考虑各技术之间的相互影响。 只有当一项技术载体及其所有组成部分的技术都达到了某一技术成熟度等级，才能认为该技术载体的技术达到某个技术成熟度等级。

　　8 . 2 . 6 当技术成熟度等级达到七级和八级时，对于技术载体的测试，宜参与上一级系统的综合测试。

　　8 . 2 . 7 评价专家组对被评价技术及其子技术进行充分讨论，分析技术原理掌握情况、技术风险识别情

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　　况，判定该技术是否可以选用，确认技术分析和试验是否到位，发现技术攻关的瓶颈，给出技术成熟度等级，形成明确、清晰的评价意见和结论(评价结论模板参见表 B. 4) 。评价专家组按照该技术中子技术的最低等级作为该技术的技术成熟度等级的原则，确定其技术成熟度等级。

　　8 . 2 . 8 评价组织方或评价专家组认为有必要时，评价专家组可走访工程总体等上级技术单位、相关技术单位、用户等，进行补充评价工作。

　　8 . 2 . 9 现场评价结束时，评价专家填写评价专家建议表(参见表 B. 5)、评价专家签署表(参见表 B. 6)、评价活动汇总表(参见表 B. 7)和现场评价遗留问题跟踪表的部分内容(参见表 B. 8) 。若是评价专家组中个别评价专家对多数评价专家的共同意见持保留意见，填写评价专家保留意见表(参见表 B. 9) 。

　　8 . 2 . 10 评价专家组组长主持召开评价工作末次会，向被评价方通告评价情况，包括评价结论、发现的薄弱环节和问题等，并提出后续提升该技术的技术成熟度等级的建议。

　　8 . 3 评价总结、汇报、结论审查和文件归档

　　8 . 3 . 1 评价专家组编写技术成熟度评价报告(评价报告模板参见表 B. 10) 。技术成熟度评价报告的内容包括：确定的被评价技术及其子技术，被评价技术及其技术载体的介绍;评价专家组组成;评价工作过程;被评价技术所依据科学原理的研究和掌握情况;技术攻关和技术应用的情况;发现的技术问题及与任务目标的差距;达到的技术成熟度等级;后续技术工作建议等。

　　8 . 3 . 2 评价专家组向评价组织方汇报评价工作情况、评价结论和相关建议，其主要内容包括：被评价技术项目达到的技术成熟度等级;发现的技术问题;在推迟技术项 目评审、后续技术攻关以提升技术成熟度、采用其他成熟技术进行替代等方面的建议。

　　8 . 3 . 3 评价组织方组织审查评价报告，复议评价专家组中个别专家的保留意见(必要时组织补充评价)，审查确认评价结论和相关建议。 评价报告通过审查后，发送至被评价方及其上级工程项目组织，必要时送被评价方的上级主管部门。

　　8 . 3 . 4 被评价方完成技术成熟度评价文档(评价文件清单、评价细则、现场评价记录、评价专家意见签署表和评价报告等)的归档工作。

　　8 . 4 评价后工作

　　8 . 4 . 1 被评价方落实评价意见和建议，针对未能达到航天工程相应阶段规定的技术成熟度等级要求的技术，制定后续提升技术成熟度的计划。 其内容主要包括后续的技术攻关以及试验验证及其进度安排、相关资源和评审等。 该计划的有效实施建议能够保证该技术在后续评价中达到规定的技术成熟度等级要求。

　　8 . 4 . 2 评价组织方对提升技术成熟度计划进行评审、审查和批准，检查被评价方对评价意见和建议的落实或答复情况，跟踪被评价方对提升技术成熟度的计划实施情况。 负责承担遗留问题跟踪工作的人员或补充评价的专家填写现场评价遗留问题跟踪表中相关后续工作、证实资料或现场证实等内容。

　　9 各相关方在技术成熟度评价工作中的职责

　　9 . 1 评价组织方

　　评价组织方的主要职责如下：

　　a) 制定技术成熟度评价管理办法，明确技术成熟度评价的内容范围、等级定义、程序、方法和要求等;

　　b ) 制定航天工程各阶段技术成熟度评价计划，确定各阶段评价工作 目标、被评价技术项 目、评价时间节机和相关资源保障等，纳入立项论证、工程研制计划等;

　　c) 组织开展技术成熟度评价工作，包括：确定评价专家组的组成，审查评价工作实施计划，支持评

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　　价专家组工作，监督评价过程等;

　　d ) 审查技术成熟度评价报告，并上报和向被评价方反馈评价报告及评价结论和相关建议;

　　e) 组织对未达到技术成熟度等级要求而制定的提升技术成熟度的计划等进行审查、批准和跟踪，实施闭环管理;

　　f) 规范技术成熟度评价文档管理，保证技术成熟度评价结果的可追溯性。

　　9 . 2 评价专家组

　　评价专家组的主要职责如下：

　　a) 与被评价方沟通，确定被评价技术项 目中拟被评价的子技术，制定针对该被评价技术项 目的技术成熟度评价实施计划;

　　b) 通过与被评价方沟通、查阅技术资料、质疑和解答、科研现场实地考察等方式，开展现场评价工作;

　　c) 编写技术成熟度评价报告，作出技术成熟度评价结论，给出被评价技术的成熟度等级，说明评价结论的依据，指出评价中发现的技术问题，提出进一步提升技术成熟度或替换为其他更加成熟技术的建议;

　　d) 按照评价组织方的要求，对未达到技术成熟度等级要求而制定的提升技术成熟度计划等进行评审;

　　e ) 保守被评价技术秘密。

　　9 . 3 评价专业机构

　　评价专业机构的主要职责如下：

　　a) 配合评价组织方制定技术成熟度评价管理办法、评价计划等;

　　b) 对评价专家组、被评价方相关人员进行技术成熟度评价的培训和指导;

　　c) 配合评价组织方和评价专家组开展现场评价以及评价后的工作。

　　9 . 4 被评价方

　　被评价方的主要职责如下：

　　a) 配合评价专家组，确定被评价子技术项目和评价实施计划;

　　b) 向评价专家组提供评价工作所需的技术资料，陪同评价专家组实地考察科研现场，向评价专家组详细介绍被评价技术的研究和应用情况，解答评价专家组的询问和质疑;

　　c) 针对评价中发现的问题开展相应的技术工作，落实评价专家组提出的意见和建议;

　　d) 对未达到技术成熟度相应等级的技术项 目，制定有针对性的提升技术成熟度的计划，并接受评价专家组对其的评审。

　　10 技术成熟度评价的实施要点

　　10 . 1 选择被评价技术。 开展技术成熟度的评价，首先需要按照技术分解结构和 5 . 1,科学、系统地选择被评价的技术。 选择被评价技术，不仅从该技术在航天工程中的作用来考虑，更主要是针对航天工程拟选用或已选用但在技术上没有把握、被认为可能还没有吃透规律的新技术。 在选择被评价技术的基础上，依据 5 . 2 确定该技术项 目 中被评价子技术。

　　10 . 2 依靠同行专家。 评价专家组建议由被评价技术项目团队之外的同行专家组成。 评价专家建议掌握被评价技术相关的理论知识并深入了解其技术攻关和工程应用情况，包括技术原理、国内外的研究与应用情况及在航天工程中应用的工程技术背景和作用。

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　　10 . 3 利用已有文件。 在现场评价前，评价专家组与被评价方技术人员建议共同确定需要为评价工作提供的技术资料。 评价工作建议充分利用已有的技术资料，包括相关学术著作、学术论文等技术资料和技术分析报告、设计图纸、试验报告等技术研究和工程研制文件，通常不需要被评价方为技术成熟度评价专门编写技术汇报资料，以保证作为评价依据的技术资料真实客观，并不给被评价方增加过多工作量。

　　10 . 4 双方充分沟通。 评价专家组建议在评价前与被评价技术负责人沟通，使被评价方清楚评价的 目的、标准、方法和程序，使评价专家组了解被评价技术研究与应用的基本情况，尤其是被评价技术的关键子技术。 在评价过程中，评价专家与被评价方的技术人员通过质疑、询问、讨论、回答，使评价专家深入了解该技术研究与应用的情况，以便客观地给出技术成熟度等级的评价，并提出确定该技术是否选用和下一步技术攻关活动的建议。

　　10 . 5 深入技术核心。 技术成熟度的评价不满足于对技术文件签署完整性、技术工作实施与否、技术文件制定与否等条款的符合性检查，建议深入技术的核心，分析技术的原理是否真正掌握，技术瓶颈是否突破，工程分析和试验是否到位，判定技术工作的深入与进展情况是否与航天工程任务阶段的要求相符合等。

　　10 . 6 识别技术风险。 开展技术成熟度评价的主要内容是分析和评价是否掌握技术原理，认识技术规律，正确认识和准确把握验证试验环境和使用环境，科学地进行试验验证等，以此来识别和分析应用被评价技术的潜在风险，判断是否可以放心地应用被评价技术，以便有针对性地提出进一步识别、控制和降低技术风险的建议。

　　10 . 7 把握等级尺度。 开展技术成熟度评价，建议根据第 6 章给出的技术成熟度等级定义，结合被评价技术的具体情况，明确评价所应用的技术成熟等级定义及评价细则。 评价专家组建议在评价之前，对不同的技术类型，对应相应的技术成熟度等级定义，就被评价项目的技术成熟度等级的理解和尺度把握进行沟通并形成一致意见，并与被评价方沟通。 通过评价明确给出被评价技术已达到的技术成熟度等级，以此来判定该项技术是否可以选用，是否与所处的航天工程阶段的要求相适应，是否成为论证或研制工作的技术短线。

　　10 . 8 提供决策支持。 技术成熟度评价不是代替技术评审等技术把关活动，而是使技术决策者在技术评审之前对所采用的新技术做到更加心中有数，以提高技术评审的有效性。 通过技术成熟度评价，技术决策者能够更加正确地认识和评价被评价技术的可用性和成熟度，为是否采用被评价技术、如何实施技术攻关和技术验证活动等技术决策提供有力的支持。

　　GB/T 40518—202 1

　　附 录 A

　　(资料性)

　　技术成熟度评价细则

　　A.1 硬件技术成熟度评价细则

　　A.1 . 1 硬件技术成熟度评价细则见表 A. 1,用于对硬件技术项 目现场评价中逐条、逐项评价的提示和记录。

　　A.1 . 2 硬件技术成熟度评价细则使用说明：

　　a) 当评价某一条满足评价细则的内容时，建议提供证实性相关信息;

　　b) 当评价某一条没有满足评价细则的内容时，建议说明现有技术成熟程度与建议达到的技术成熟程度的差距;

　　c) 当评价对某一条评价细则的内容不相关时，建议对不相关的原因进行解释说明，并列出相应的证实文件名单;

　　d) 在评价结果一栏中，满足划“√”,不满足划“×”,不相关划“O”。

　　A.2 软件技术成熟度评价细则

　　A.2 . 1 软件技术成熟度评价细则见表 A. 2,用于对软件技术项 目现场评价中逐条、逐项评价的提示和记录。

　　A.2 . 2 软件技术成熟度评价细则使用说明见 A. 1 . 2 。

　　表 A.1 硬件技术成熟度评价细则

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.1 硬件技术成熟度评价细则(续)

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.1 硬件技术成熟度评价细则(续)

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.1 硬件技术成熟度评价细则(续)

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.1 硬件技术成熟度评价细则(续)

　　表 A.2 软件技术成熟度评价细则

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.2 软件技术成熟度评价细则(续)

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.2 软件技术成熟度评价细则(续)

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.2 软件技术成熟度评价细则(续)

　　GB/T 40518—202 1

　　表 A.2 软件技术成熟度评价细则(续)

　　GB/T 40518—202 1

　　附 录 B

　　(资料性)

　　技术成熟度评价相关表格

　　表 B.1~表 B.10 分别给出了评价文件清单表、被评价技术相关情况表、现场评价记录表、评价结论

　　模板、评价专家建议表、评价专家签署表、评价活动汇总表、现场评价遗留问题跟踪表、评价专家对评价结论保留意见表、技术成熟度评价报告模板。

　　表 B.1 评价文件清单表

　　被评价技术名称：

　　技术负责人： 日期：

　　注：在备注中宜注明技术文件所处于现行有效、归档、申报报批等状态。

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.2 被评价技术相关情况表

　　注：每一项技术或子技术都填写一份，篇幅不够可加长。

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.3 现场评价记录表

　　被评价技术名称： 子技术名称：

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.4 评价结论模板表

　　注：个别评价专家不同意评价专家组多数专家意见时，应在评价结论中注明。 可将个别评价对象不同意见单独填写相应表格，见表 B. 9 。

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.5 评价专家建议表

　　被评价技术名称： 被评价子技术名称：

　　日期： 签署：

　　表 B.6 评价专家签署表

　　被评价技术名称： 被评价子技术名称：

　　日期： 签署：

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.7 评价活动汇总表

　　被评价技术名称： 被评价子技术名称：

　　日期： 签署：

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.8 现场评价遗留问题跟踪表

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.9 评价专家对评价结论保留意见表

　　GB/T 40518—202 1

　　表 B.10 技术成熟度评价报告模板