GB/T 40106-2021 人文社会科学智库评价指标体系

　　ICS 03 . 140 CCS A 00

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 40106—2021

　　人文社会科学智库评价指标体系 Humanitiesandsocialscienceevaluationindexsystem ofthinktanks

　　2021-05-21 发布 2021-12-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

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　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由全国知识管理标准化技术委员会(SAC/TC 554)提出并归口 。

　　本文件起草单位：中国社会科学评价研究院。

　　本文件主要起草人：荆林波、胡薇、马冉、吴田。

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　　引 言

　　智库的健康发展离不开智库评价的引导。 本文件的制定有利于引导当前中国智库的评价工作走上科学化、标准化的道路，推出具有公信力、建设性的评价结果，科学引导中国特色新型智库的建设与发展，推进中国哲学社会科学走向世界。

　　本文件在结合国内外智库评价指标体系研究和应用的最新进展基础上，构建定性和定量的评价指标体系，运用第三方的主观评价与客观评价相结合的方法，旨在创建一套具有科学性、权威性、指导性、针对性、工具性及可操作性，兼顾整体的通用性与差异性的智库评价指标体系。

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　　人文社会科学智库评价指标体系

　　1 范围

　　本文件规定了智库的评价原则、指标体系。

　　本文件适用于人文社会科学智库评价。 在智库建设与管理、智库能力的提升与智库工作的改进，以及智库相关教学与研究、智库信息化研发与建设等方面也可以作为参考。

　　2 规范性引用文件

　　本文件没有规范性引用文件。

　　3 术语、定义和缩略语

　　3 . 1 术语和定义

　　下列术语和定义适用于本文件。

　　3 . 1 . 1

　　智库 thinktank

　　对公共政策的制定产生影响的咨询机构。

　　3.1.2

　　评价客体 evaluationobject

　　评价活动中的被评价对象，本文件主要指智库。

　　3.1.3

　　评价主体 evaluationsubject

　　对评价客体进行组织、实施评价活动的机构或个人。

　　注：评价主体包括管理部门、第三方评价机构、学术共同体和相关领域专家等。

　　3.1.4

　　吸引力 attractivepower

　　评价客体吸引资源的能力，评价客体的外部声誉。

　　注：在智库评价活动中，吸引人才、资金等外部资源的能力，提升评价客体的竞争力。

　　3.1.5

　　管理力 managementpower

　　评价客体的内部运作能力，评价客体保持发展的能力。

　　3.1.6

　　影响力 impactpower

　　评价客体的吸引力和管理力最终体现在对外传播、实践应用等方面，是对学术理论、公共政策、国内和国际社会等产生作用的能力。

　　注：影响力涵盖政策影响力、学术影响力、社会影响力、国际影响力，是评价客体实力的直接表现。

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　　3 . 2 缩略语

　　下列缩略语适用于本文件。

　　AMI 吸引力、管理力、影响力(Attractive power-Management power-Impact power)

　　4 评价原则

　　4 . 1 公开性

　　评价主体应保障评价客体和社会公众的知情权。

　　4 . 2 客观性

　　评价主体应以评价标准为依据和准绳，基于评价客体的基本特征，实事求是地进行评价。

　　4 . 3 公正性

　　评价主体在评价过程中应平等地对待评价客体。

　　4 . 4 科学性

　　评价的方法、指标和程序应客观合理，评价结果应具有可验证性，评价过程和结果应具有可重复性。

　　4 . 5 独立性

　　评价活动应具有独立性，即评价主体不受相关行政主管部门干预，且与各种利益相关方无私相授受行为，完成对评价客体的学术水平、声誉、影响力评价。 在构建评价指标体系以及开展评价工作的过程中，尽可能减少各指标之间的关联度，避免显见的包容关系。

　　5 指标体系

　　5 . 1 评价模型

　　从吸引力、管理力和影响力三个层次对评价客体进行评价，人文社会科学智库评价 AMI 模型如图 1 所示。

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　　图 1 人文社会科学智库评价 AMI模型

　　5 . 2 评价指标

　　5 . 2 . 1 吸引力

　　5 . 2 . 1 . 1 声誉吸引力

　　智库的声誉吸引力主要从同行评议、用户吸引力以及历史美誉三个方面加以评价，其中：

　　a) 同行评议 为定性评价，由管理部门、第三方评价机构、学术共同体和相关领域专家等评价主

　　体针对评价客体在决策声誉和学术声誉两方面的综合表现分别做出评价。

　　注：决策声誉为智库咨政成果获得决策部门的相关批示、采纳、应用转化等。 学术声誉为对智库学术成果的评价，包括智库的研究报告、著作、论文，以及这些智库学术成果的获奖情况等。

　　b) 用户吸引力 为定性评价，由评价客体的用户针对评价客体在决策声誉和学术声誉两方面的

　　综合表现分别做出评价。

　　c) 历史美誉 以成立时间为量化指标，依据评价客体存续时长进行评价。

　　5 . 2 . 1 . 2 人才吸引力

　　人才吸引力主要从人员规模、领军人物、人才培养和待遇四个方面加以评价，其中：

　　a) 人员规模 评价客体工作人员的总数，包括专职管理人员、专职专业技术人员(含博士后研究人员)、兼职专业技术人员的总人数。

　　b) 领军人物 包括荣获国家级荣誉的，或中央直接掌握联系的高级专家等的专职、兼职专业技术人员。

　　注：荣获国家级荣誉是指获得国务院政府特殊津贴、入选百千万人才工程等。

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　　c) 人才培养 从研究生学位授予资格、博士后流动站或博士后科研工作站、国内进修、国际进修、地方政府部门挂职等五个方面的情况加以评价。

　　d) 待遇 从专业技术人员待遇和管理人员待遇两个方面分别加以评价，统计人员的年平均收入。收入包括工资收入和课题、项 目收入。

　　5 . 2 . 1 . 3 资金吸引力

　　资金吸引力主要从资金来源和资金值两个方面加以评价，其中：

　　a) 资金来源 资金来源的多元化，通过统计评价客体资金来源的种类进行评价。

　　b) 资金值 资金值的充裕度，以评价客体投入的研发经费占比，即人均年研发经费进行评价。

　　5 . 2 . 1 . 4 环境吸引力

　　环境吸引力从数据库、馆藏文献、办公条件和人员支撑加以评价，其中：

　　a) 数据库 对评价客体自建数据库和外购数据库的构成、种类、规模、数量、质量、更新频次及使用情况等进行评价。

　　b) 馆藏文献 评价客体馆藏文献种类的丰富度和积累程度。

　　c) 办公条件 评价客体有独立的办公场所。

　　d) 人员支撑 主要考察评价客体科研辅助人员的岗位职责和配比。岗位职责包括科研辅助人员工作内容的专业性、匹配度、结构性。

　　5 . 2 . 2 管理力

　　5 . 2 . 2 . 1 战略

　　评价客体应制定明确且分层次的长、中、短期的发展规划，按规划类别分别进行评价。

　　5 . 2 . 2 . 2 组织架构

　　组织架构层面的管理力主要从规章制度和组织规范两个方面加以评价，其中：

　　a) 规章制度 应与评价客体的建设相匹配，具有制定的规范性、科学性、系统性、严密性和执行的实效性。

　　b) 组织规范 对评价客体的机构独立性和部门完整性进行评价。机构独立性是指有独立运行的、专门从事智库工作的机构;部门完整性是指研究部门、管理部门、财务部门等设置合理，配置完整。

　　5 . 2 . 2 . 3 管理系统

　　管理系统层面的管理力主要从规范化管理和信息化管理两个方面加以评价，其中：

　　a) 规范化管理 对评价客体的保密管理、流程管理和客户关系管理情况进行评价。保密管理包括制定保密规章制度，并设置专门的保密人员、保密设施等;流程管理包括制定标准化的项 目 、资金等相关管理制度;客户关系管理包括设置人员专门负责维护与党政机关、学术机构、媒体、企业、国外机构的关系等。

　　b) 信息化管理 评价客体运用功能完备的电子化办公系统和信息采集分析系统整合、管理机构的各项业务。

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　　5 . 2 . 2 . 4 人员

　　人员层面的管理力主要从素质、结构和产出能力三个方面加以评价，其中：

　　a) 人员素质 分别对管理人员和专业技术人员的学历进行评价。

　　b) 人员结构 从人员的梯队化、多元化和国际化三个角度进行评价。梯队化主要考察专业技术人员的年龄层级和职称层级;多元化主要考察工作人员的专业领域、工作经历和政治背景;国际化是计算工作人员中留学归国人员和外籍人员占比。

　　c) 产出能力 从学术产出和政策产出两个方面进行评价，分别计算智库全年人均成果产出量。

　　5 . 2 . 2 . 5 组织文化

　　组织文化层面的管理力主要从评价客体的文化理念角度进行评价。

　　5 . 2 . 2 . 6 价值观

　　价值观层面的管理力主要指导向管理能力，由评价主体就评价客体的价值观和使命是否明确清晰、是否得到内部人员的普遍认可进行主观评价。

　　5 . 2 . 2 . 7 研究能力

　　研究能力层面的管理力是由评价主体主要从评价客体的研究方法、创新能力和基础研究能力三个方面分别进行主观评价，其中：

　　a) 研究方法 从方法的专业性、科学性和前沿性三个角度进行测度;

　　b ) 创新能力 从理论创新能力和实践创新能力两个方面进行测度;

　　c) 基础研究能力 从智库研究的长期投入和前瞻性两个角度进行测度。

　　5 . 2 . 3 影响力

　　5 . 2 . 3 . 1 政策影响力

　　政策影响力主要从智库的咨政方式、成果转化、咨政渠道、与决策部门的关系四个方面加以评价，其中：

　　a) 咨政方式 基于评价客体在一定时间范畴内承接的党政部门委托研究项 目的级别与数量，提交的咨政报告的级别与数量，提供政策咨询的级别与总人次，参与政策制定的级别与总人次，咨政类定期出版物的种类与数量，以及获得批示的级别、内容及数量进行评价;

　　b) 成果转化 从评价客体的研究成果在政策制定中得到的实际采纳和应用，以及成果对产业的贡献两个方面进行评价，在量化评价的同时应基于评价客体的举证加以主观评价;

　　c) 咨政渠道 分为国家级渠道、省部级渠道和其他三个级别，主要考察渠道的级别及数量;

　　d) 与决策部门的关系 通过曾在党政部门任职的工作人员数量、离开智库到党政机关任职的工作人员数量，以及对外提供干部培训的总人次加以评价。

　　5 . 2 . 3 . 2 学术影响力

　　学术影响力主要从学术成果和学术活动两个方面加以评价，其中：

　　a) 学术成果 包括论文、专著、课题、研究报告、学术期刊、教材以及知识产权类成果，对学术成果

　　的发表数量、质量等进行评价;

　　注：教材是指符合教育部教材局相关要求的国家课程教材。

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　　b) 学术活动 通过统计评价客体全年单独或联合举办国内学术会议的次数，以及在省部级及以

　　上级别的学术会议上发表演讲的总人次加以评价。

　　5 . 2 . 3 . 3 社会影响力

　　社会影响力主要从传统媒体、新媒体、社会责任、国内网络、官方网站、信息公开六个方面加以评价，其中：

　　a) 传统媒体 通过专业技术人员在覆盖全国的广播、电视、报纸上发表政策性观点的总次数以及获得报道的总次数加以评价。

　　b) 新媒体 通过专业技术人员在新媒体上发表政策性观点的总次数以及获得报道的总次数加以评价。

　　c) 社会责任 从开展社会公益项目的数量、政策宣讲活动、社会宣讲或培训三个方面加以评价。政策宣讲活动主要考察智库全年举办面向公众的政策宣讲活动的数量，以及专业技术人员全年在省部级及以上党政部门主办的面向公众的政策宣讲活动中发表演讲的总人次;社会宣讲或培训主要考察智库全年举办相关活动的总次数。

　　注：培训包括干部培训、企业培训、学历培训等。

　　d) 国内网络 通过评价客体国内分支机构数量及与国内其他机构合建研究机构的数量进行评价。

　　e) 官方网站 从评价客体的官方网站内容、更新频率、年点击量三个方面进行评价。

　　f) 信息公开 从成果的开放获取程度和信息推送服务水平两个方面加以评价。

　　5 . 2 . 3 . 4 国际影响力

　　国际影响力主要从支持外交工作、国际会议、国际合作、国际人才流动、国外媒体、国际网络、外语应用七个方面加以评价，其中：

　　a) 支持外交工作 对评价客体服务国家重大外事活动的级别和相应次数进行评价。

　　b) 国际会议 从评价客体独立举办的国际会议的总次数、与国外机构/国际机构联合举办国际会议的总次数、全年专业技术人员在国际会议上发表演讲的总人次、全年受邀出席国际会议的总人次四个方面加以评价。

　　c) 国际合作 分别从国际合作成果、国际合作项 目、国际合作机构三个方面加以评价。国际合作成果是指与国外机构或个人合作发布成果的数量;国际合作项目是对全年与国外/国际机构合作开展联合研究项 目 的数量，和三年以上合作项 目 的数量分别进行评价;国际合作机构是从签订合作协议的国外、国际机构的数量，以及与国外、国际机构合办研究机构、智库合作平台的数量两个方面进行评价。

　　d) 国际人才流动 分别对评价客体的人员到国际/地区组织或国外研究机构任职、外籍人员到评价客体任职的情况，以及人员交流情况进行评价。 任职情况包括任职人员的单位级别、机构数量、人员情况;人员交流包括派往国外进行交流访问或参加研讨会的总人次和接待国外/国际机构及专业技术人员的来访总人次。

　　e) 国外媒体 对专业技术人员在国外广播、电视、报纸和网络发表政策性观点的总次数，以及机构获得国外广播、电视、报纸、网络报道的总次数加以评价。

　　f) 国际网络 从国外分支机构和外籍专业技术人员两个方面加以评价。国外分支机构包括在其他国家注册办公室、办事处、研究中心等;外籍专业技术人员包括专职、兼职专业技术人员。

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　　g) 外语应用 对专业技术人员公开发布研究报告、发表学术论文，出版外文期刊，发布外文专题

　　报告，以及外语网站四个方面使用的语种总数进行评价。

　　6 评价程序

　　6 . 1 评价准备

　　6 . 1 . 1 确定评价主体

　　确定一个评价主体实施评价活动。 评价主体负责实施评价活动，可以是独立的第三方评价机构，或评价客体的上级主管机构等关联机构，也可以是评价客体为完善自身建设而开展自我评价。

　　6 . 1 . 2 确定评价客体

　　确定作为评价客体的智库。

　　6 . 1 . 3 确定评价目的

　　针对评价客体确定评价目的，包括但不限于推进智库建设、提升智库影响力、考核智库工作业绩、制定智库相关规划等。

　　6 . 1 . 4 确定评价时点

　　确定实施评价的时间点，可分为事前评价、事中评价、事后评价三种情况。

　　6 . 1 . 5 确定评价方法

　　评价方法应服务于评价目的，包括德尔菲法、层次分析法等。

　　6 . 1 . 6 确定评价指标

　　基于评价目的，针对评价客体从本文件中选取适用的评价指标项，并确定各项指标的权重和赋分。

　　6 . 1 . 7 确定评价步骤

　　评价实施步骤应在一定范围内公开。

　　6 . 2 评价实施

　　6 . 2 . 1 数据采集

　　根据评价指标采集评价客体的相关数据，并对其进行存储。

　　6 . 2 . 2 数据清洗

　　对数据的准确性进行核定，对问题数据进行二次采集。

　　6 . 2 . 3 数据分析

　　根据评价方法和评价指标进行数据分析。

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　　6 . 3 评价结果

　　6 . 3 . 1 编制评价报告

　　根据数据分析结果，结合评价目的，编制评价报告。

　　注：评价报告可包括但不限于评价背景、评价目的、评价意义、评价方法、评价过程、评价结果等。

　　6 . 3 . 2 发布评价结果

　　评价主体适时发布评价结果，发布的时间、地点、公开范围等由评价主体根据评价目的决定，可对评价结果发布的影响和实效等进行跟踪反馈。

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　　参 考 文 献

　　[1] 中共中央办公厅、国务院办公厅，关于加强中国特色新型智库建设的意见[EB/OL] . [2020-4- 28].http://www.gov.cn/xinwen/2015-01/20/content_2807126.htm.

　　[2] 荆林波等.全球智库评价报告(2015)[M] . 中国社会科学出版社，2016 .

　　[3] 荆林波等.中国智库综合评价 AMI研究报告(2017)[M] . 中国社会科学出版社，2018 .

　　[4] 荆林波等.全球智库评价研究报告(2019)[M] . 中国社会科学出版社，2020 .

　　[5] 上海社会科学院智库研究中心.中国智库报告影响力评价与政策建议(2013—2017)[M] . 上海社会科学院出版社，2018 .

　　[6] 朱旭峰.中国思想库政策过程中的影响力研究[M] . 清华大学出版社，2009 .

　　[7] J G. Mcgann. Global Go to Think Tanks Index Report (1st-14th edition) [R]. Think Tanks and Civil Societies Program, University of Pennsylvania, 2007-2020.