GB/T 46863-2025 网络交易平台合规经营评价通则

　　ICS 03. 080. 01 CCS A 16

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 46863—2025

　　网络交易平台合规经营评价通则

　　Evaluation principle forcompliantoperation ofonlinetransaction platform

　　2025-12-02发布 2025-12-02实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　

　　发

　　

　　布

　　GB/T 46863—2025

　　目 次

　　前言 Ⅲ

　　引言 Ⅳ

　　1 范围 1

　　2 规范性引用文件 1

　　3 术语和定义 1

　　4 基本原则 2

　　4. 1 公正性 2

　　4. 2 可靠性 2

　　4. 3 合理性 2

　　4. 4 安全性 2

　　5 评价指标 2

　　5. 1 指标设置要求 2

　　5. 2 指标内容 3

　　6 评价方法 3

　　6. 1 评价模型 3

　　6. 2 指标测量方法 3

　　7 评价流程 4

　　7. 1 制定方案 4

　　7. 2 采集数据 4

　　7. 3 处理数据 4

　　7. 4 得出结果 4

　　8 结果应用 4

　　附录 A (资料性) 网络交易平台合规经营评价指标 6

　　附录 B (资料性) 层级汇总评价方法 9

　　参考文献 10

　　Ⅰ

　　GB/T 46863—2025

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1. 1—2020《标准化工作导则 第 1部分 :标准化文件的结构和起草规则》的规定起草 。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。

　　本文件由全国平台经济治理标准化技术委员会(SAC/TC611)提出并归 口 。

　　本文件起草单位 : 中国标准化研究院 、国家市场监督管理总局网络交易监督管理司 、北京市市场监督管理局 、中电科发展规划研究院有限公司 、北京林业大学 、北京市东城区市场监督管理局 、延安市知识产权局 、深圳市腾讯计算机系统有限公司 、淘天有限公司 、上海格物致品网络科技有限公司 、北京京东世纪贸易有限公司 、中国消费者协会 、北京京品律师事务所 。

　　本文件主要起草人 : 张欣亮 、朱斯语 、陈韵然 、荆峥 、王博 、张丹 、王晓淑 、张吉 、朱翔华 、郑鹰 、邢磊 、张雪飞 、杨乐 、陈滟 、林旭 、周阳子 、李佩瑜 、陈多思 、王浩 、柳丁 、贾博妍 、张洪涛 、乔梁 、董肖荷 、于宝宽 、吴泽艾 、李晓智 、王子兴 、周倩仪 。

　　Ⅲ

　　GB/T 46863—2025

　　引 言

　　近年来 , 网络交易平台已成为我国平台经济的重要载体 。其经营行为的合规性 ,直接关系到消费者与平台内经营者的权益保护 、市场公平竞争秩序 ,乃至整个平台经济的创新与健康发展 。然而 ,实践中部分网络交易平台仍存在合规管理未融入日常运营 、监管要求落地难 、各方权益考虑不充分 、风险管控缺乏针对性和评价结果应用对象单一等问题 ,亟需通过标准化建设构建清晰的合规指引与评价框架 。

　　本文件旨在推动网络交易平台进一步主动强化全流程合规管理体系建设 ,填补行业评价标准空白 。围绕产品上线 、交易推广 、物流交付 、售后服务等关键环节 ,覆盖网络交易平台经营者 、网络交易平台内经营者 、消费者等多方主体 ,建立统一的合规评价工具 。

　　本文件通过框架设计 、政策衔接 、多元主体权益平衡 、专项指标设置 、应用导向提升等举措 , 系统性提升合规风险识别与应对能力 。兼顾具体问题解决与长效机制建设 ,适配行业特点,促进平台经济规范健康发展 ,为平台自评价 、监管指导以及第三方认证提供可操作框架 ,最终实现可持续发展目标 。

　　Ⅳ

　　GB/T 46863—2025

　　网络交易平台合规经营评价通则

　　1 范围

　　本文件确立了网络交易平台合规经营评价的基本原则和评价流程 ,规定了评价指标和结果应用 ,描述了评价方法 。

　　本文件适用于网络交易平台经营者及其对平台内经营者的管理行为的合规评价 ,包括网络交易平台定期开展的自我评价 、相关监管部门依法组织的合规评价 , 以及第三方机构实施合规评价 。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中 , 注 日期的引用文件 ,仅该日期对应的版本适用于本文件 ;不注日期的引用文件 ,其最新版本(包括所有的修改单) 适用于本文件 。

　　GB/T 35770—2022 合规管理体系要求及使用指南

　　GB/T 36733—2018 服务质量评价通则

　　3 术语和定义

　　GB/T 35770—2022、GB/T 36733—2018界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。 3. 1

　　网络交易 online transaction

　　通过互联网等信息网络销售商品或者提供服务的经营活动 。

　　[来源 :《网络交易监督管理办法》,第二条] 3.2

　　网络交易平台经营者 online transaction platform operator

　　在网络交易(3. 1)活动中为交易双方或者多方提供网络经营场所 、交易撮合 、信息发布等服务 ,供交易双方或者多方独立开展网络交易活动的法人或者非法人组织 。

　　注 1: 网络交易平台包括以网页 、移动互联网应用程序(包括小程序和轻应用) ,音视频直播及其他应用软 件 等 形 式呈现 。

　　注 2: 网络交易平台经营者包括为经营者提供网络经营场所 、商品浏览 、订单生成 、在线支付等网络交易平台服务的网络社交 、网络直播等网络服务提供者 。

　　[来源 :《网络交易监督管理办法》,第七条] 3.3

　　合规义务 complianceobligations

　　网络交易平台强制性必须遵守的要求 , 以及网络交易平台自愿选择遵守的要求 。

　　[来源 :GB/T 35770—2022,3. 25,有修改] 3.4

　　合规 compliance

　　履行网络交易平台的全部合规义务(3. 3) 。

　　1

　　GB/T 46863—2025

　　[来源 :GB/T 35770—2022,3. 26,有修改] 3.5

　　合规经营 complianceoperation

　　网络交易平台经营者(3. 2)通过建设自身的合规管理体系 ,对经营管理行为实施合规管控 。

　　注 : 经营管理行为既包括网络交易平台经营者对自身的 经 营 管 理 活 动 ,也 包 括 网 络 交 易 平 台 经 营 者 对 网 络 交 易 平台内经营者经营行为的管理活动 。

　　3.6

　　合规风险 compliancerisk

　　网络交易平台经营者(3. 2)在网络交易活动中因违规行为引发法律责任 、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果 。

　　[来源 :GB/T 35770—2022,3. 24,有修改]

　　4 基本原则

　　4. 1 公正性

　　评价组织或评价人员不受任何个人或其他组织干预 ,避免利益冲突 ,独立开展评价活动 ,切实做到公平 、公正 。

　　4.2 可靠性

　　评价数据来源可靠并通过适当方法验证其真实性 、客观性 ,评价流程规范 ,评价组织或评价人员具备相关专业能力及评价资质 ,评价结果准确地反映合规情况 。

　　4.3 合理性

　　评价指标体系内每一个指标做到概念清晰 、简单易懂 、易于量化 、方便采集和操作 。

　　4.4 安全性

　　对评价信息进行全生命周期安全防护 ,数据责任边界清晰明确 ,评价流程操作全程留痕可追溯 ,具有完备的安全技术措施 。

　　5 评价指标

　　5. 1 指标设置要求

　　网络交易平台合规经营评价指标设置符合以下要求 :

　　— 指标应全面覆盖合规经营关键环节 ,不交叉 、不重复 ,形成相互关联 、层次分明的有机整体 , 系统评价网络交易平台经营者合规经营的综合表现 ;

　　— 指标设计应以监管要求为依据 , 注重不同网络交易平台经营者的共性合规要求 ,具备广泛适用性 ;

　　— 指标设置应发挥积极引导作用 ,引导网络交易平台将合规要求内化为经营管理的重要目标 ,推动网络交易平台经营者提升合规经营水平 ;

　　— 指标设置应易于理解 ,便于数据的采集和处理 。

　　2

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　　5.2 指标内容

　　网络交易平台合规经营评价指标由一级指标 、二级指标和三级指标组成 。一级指标为组织建设 、制度建设 、经营过程管控 、评价改进和资源保障 ,每个一级指标分别由若干二级指标组成 ,每个二级指标分别由若干三级指标组成 。 网络交易平台合规经营评价指标框架图见图 1, 网络交易平台合规经营评价指标见附录 A。

　　图 1 网络交易平台合规经营评价指标框架图

　　6 评价方法

　　6. 1 评价模型

　　评价模型权重分配参 考 业 务 合 规 风 险 程 度 等 因 素 , 评 价 过 程 中 若 发 现 关 键 指 标 存 在 重 大 风 险 漏洞 ,可能导致明显社会经济秩序混乱 、公众人身安全或国家安全受到威胁 ,可直接触发一票否决机制 , 即一旦违反便判定为“0分 ”或 “不合格 ”。评价模型可采用但不限于以下方法 :

　　— 层级汇总评价法 : 网络交易平台合规经营评价采用 100分制 ,基于多层级指标体系 自下而上逐级加总计算总得分 ,实现对网络交易平台合规经营状况的全面系统评价 ,计算方法见附录 B;

　　— 等级评 价 法 : 网 络 交 易 平 台 合 规 经 营 评 价 采 用 等 级 评 价 法(如 优 秀 、良 好 、中 等 、合 格 、不 合格) ,基于三级指标体系自下而上逐级平均计算等级 ,实现对网络交易平台合规经营状况的直观 、等级化与系统性评价 ;

　　— 关键过程评价法 :选取网络交易平台合规管控的过程关键点,评价过程关键点合规的落实情况 ,并根据其在整体中的贡献大小 ,赋予权重后叠加 ,得出评价结果 。

　　6.2 指标测量方法

　　末级指标测量可采用但不限于以下方法 :

　　— 计分法 ,满足一定条件给予加一定分值 , 累加分值得出指标分值 ;

　　— 分制法 ,不同分制转化后对应不同指标分值 。

　　3

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　　7 评价流程

　　7. 1 制定方案

　　评价方案应包括但不限于确定评价指标 、评价方法 、数据采集与处理方式等内容 。

　　7.2 采集数据

　　数据采集应确保个人和商业信息的安全 ,数据采集方式包括但不限于 :

　　— 现场采集 ,可采用测评器 、面谈 、问卷调查等方式进行 ,收集网络交易平台提供的相关资料及证明材料 ;

　　— 非现场采集 ,可采用公开数据采集 、内部数据对接 、系统报送 、第三方采集 、电话访问 、互联网调查 、短信评价等方式进行 。

　　7.3 处理数据

　　数据的处理包括 :

　　— 原始数据的归档处置 : 留存所有原始数据直到评价活动结束 ,如存在事前约定的 ,按约定执行 ;

　　— 数据的清洗与检验 :对数据进行合理性检验 ,识别并处理缺失值 、异常值 ;

　　— 数据的有效性确认 :确认清洗后数据的有效性 ,形成有效数据集 ;

　　— 敏感数据脱敏 :对涉及商业秘密等敏感信息的数据进行脱敏化处理 ,数据脱敏应达到不可识别程度 ,且处理过程记录完整 ;

　　— 指标的测算(测算方法见第 6章的规定) ;

　　— 过程记录 :完整记录所有数据处理步骤的时间 、规则及结果 ,确保全过程可溯源 ;

　　— 数据销毁 :所有数据应在评价活动结束后予以安全销毁 。

　　7.4 得出结果

　　评价结果宜以报告形式呈现 , 内容包括但不限于 :

　　— 评价目的 、对象 、内容 、指标 、方法和过程等基本情况 ;

　　— 评价方案说明 ;

　　— 评价结果 ;

　　— 结果分析 ;

　　— 对策建议 。

　　8 结果应用

　　网络交易平台合规经营评价应每年开展一次 ,评价结果可向社会公开 ,评价结果有效期一般不超过12个月 ,若期间发生重大合规事件 ,需重新启动评价 。 网络交易平台合规经营评价结果宜应用在以下 3个方面 :

　　— 网络交易平台依据本文件定期开展自我评价 ,重点针对质量保障 、算法公平 、评价管理 、消费者权益保障以及合规风险较高的其他重点领域进行评价 ,评价结果可作为完善网络交易平台合规管理的重要依据 ,通过对照指标得分与具体评价内容 ,精准定位合规经营中的薄弱环节和潜在风险 ,优化内部合规 管 理 体 系 , 持 续 提 升 合 规 经 营 水 平 , 有 助 于 网 络 交 易 平 台 规 范 现 有 业

　　4

　　GB/T 46863—2025

　　务 ,及时发现并处置合规风险 ;

　　— 相关监管部门依法组织合规评估 ,评价结果能够为依法实施监管提供科学的决策依据 ,可对合规风险较高的网络交易平台开展重点检查 ,对合规表现优异的网络交易平台予以激励 ,提升监管效能 ,推动网络交易市场规范有序发展 ,为后续相关政策的制定提供有效借鉴 ;

　　— 第三方机构依据本文件实施客观 、公正的合规评价 ,评价结果能够为经营主体选择合作平台 、消费者判断交易环境安全性提供重要参考 ,通过向委托方或社会公众出具评价报告 ,助力行业形成合规经营的良性竞争氛围 。

　　5

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　　附 录 A

　　(资料性)

　　网络交易平台合规经营评价指标

　　网络交易平台合规经营评价指标见表 A. 1。

　　表 A. 1 网络交易平台合规经营评价指标

　　编号

　　一级指标

　　二级指标

　　三级指标

　　指标说明

　　A01

　　组织建设

　　部门与岗位

　　部门与岗位设置

　　— 部门组织结构 ;

　　— 人员岗位

　　A02

　　岗位职责

　　— 平台主要负责人合规管理职责 ;

　　— 合规总监 ;

　　— 合规管理员

　　A03

　　运行机制

　　排查 、整改与调度

　　— 频次 ;

　　— 内容 ;

　　— 负责人员

　　A04

　　责任机制与管理机制

　　— 顶层责任机制 ;

　　— 责任分解机制 ;

　　— 长效管理机制

　　A05

　　合规文化

　　— 建设活动 ;

　　— 执行情况

　　A06

　　制度建设

　　基础制度

　　内部管理

　　— 合规管理组织与人员 ;

　　— 合规管理运行与保障

　　A07

　　外部监督

　　— 社会关注与诉求回应 ;

　　— 与第三方检测机构 、社会组织等开展协同治理 ;

　　— 平台规则合规报告

　　A08

　　规则制度

　　规则管理

　　— 公示 ;

　　— 征求意见 ;

　　— 内容合规 ;

　　— 执行流程

　　A09

　　技术与数据

　　— 算法透明度 ;

　　— 网络安全 、数据安全 、关 键 信 息 基 础 设 施 安 全 、个 人 信息保 护 、未 成 年 人 以 及 特 殊 群 体 网 络 保 护 的 技 术机制 ;

　　— 数据分级分类机制

　　A10

　　重点领域制度

　　产品与服务

　　— 准入核验 ;

　　— 日常巡查与应急管理 ;

　　— 违规处置 ;

　　— 评价管理

　　6

　　GB/T 46863—2025

　　表 A. 1 网络交易平台合规经营评价指标 (续)

　　编号

　　一级指标

　　二级指标

　　三级指标

　　指标说明

　　A11

　　制度建设

　　重点领域制度

　　平台内经营者

　　— 准入审核 、日常监督与退出 ;

　　— 自主经营权保护 ;

　　— 违规处置 ;

　　— 权益保护与申诉救济 ;

　　— 评价管理

　　A12

　　消费者

　　— 权益保护与争议解决 ;

　　— 评价保障

　　A13

　　经营过程管控

　　准入合规

　　主体与关联方准入

　　— 平台内经营者准入审核 ;

　　— 合作伙伴(供应商与服务外包方等)准入审核

　　A14

　　商品与服务准入

　　— 风险等级划分 ;

　　— 核验抽检

　　A15

　　推广合规

　　信息合规

　　— 营销内容 ;

　　— 广告内容 ;

　　— 特殊品类推广信息

　　A16

　　流量合规

　　— 流量分配规则公开程度 ;

　　— 不合规引流方式管控效果

　　A17

　　交易合规

　　信息公示与留存

　　— 公示信息完整性和显著性 ;

　　— 交易信息保存完整性 ;

　　— 交易信息安全性

　　A18

　　收费合规

　　— 收费规则公开征求意见情况 ;

　　— 不合理收费情况 ;

　　— 收费争议解决情况

　　A19

　　履约售后合规

　　履约合规

　　— 商品配送/服务履约追溯情况 ;

　　— 交付时限 、质量要求与安全保障合规情况 ;

　　— 交付人员资质合规情况 ;

　　— 售后履约的时限与保障情况

　　A20

　　投诉处置

　　— 投诉渠道的可及性 ;

　　— 投诉处理流程的规范性 ;

　　— 投诉解决的时效性 ;

　　— 投诉解决率

　　A21

　　合规风险

　　风险识别

　　— 合规风险点识别度 ;

　　— 风险等级分级分类情况 ;

　　— 突发状况处置情况

　　7

　　GB/T 46863—2025

　　表 A. 1 网络交易平台合规经营评价指标 (续)

　　编号

　　一级指标

　　二级指标

　　三级指标

　　指标说明

　　A22

　　经营过程管控

　　合规风险

　　监督与处置

　　— 质量抽检情况 ;

　　— 违规问题处置情况 ;

　　— 配合监管情况

　　A23

　　评价改进

　　监测评价

　　监测 目标

　　— 准确性 ;

　　— 全面性

　　A24

　　监测过程

　　— 规范性 ;

　　— 有效性

　　A25

　　监管信息

　　— 平台受处罚情况 ;

　　— 平台内经营者受处罚情况

　　A26

　　评价结果

　　— 应用 ; — 反馈

　　A27

　　持续改进

　　不合规行为

　　— 及时性 ;

　　— 有效性 ;

　　— 全面性

　　A28

　　合规体系

　　— 修正 ; — 实施

　　A29

　　资源保障

　　合规培训

　　通识与专项培训

　　— 通识性合规培训 ;

　　— 专项合规培训

　　A30

　　培训效果

　　— 年度培训计划 ;

　　— 培训考核情况

　　A31

　　资源配置

　　管理工具与信息化

　　— 合规审核流程信息化情况 ;

　　— 风险控制与识别工具建设情况

　　A32

　　保障与激励

　　— 合规部门预算情况 ;

　　— 人员配备与业务规模适配程度 ;

　　— 技术设备与运维支持情况 ;

　　— 合规绩效纳入部门与员工考核情况

　　8

　　GB/T 46863—2025

　　附 录 B

　　(资料性)

　　层级汇总评价方法

　　网络交易平台合规经营评价得分(100分制) 由组织建设 、制度建设 、经营过程管控 、评价改进和资源保障 5个一级指标加总平均得出 ,按公式(B. 1)计算 。

　　q ai ……………………( B. 1 )

　　式中 :

　　q — 网络交易平台合规经营评价得分 ;

　　n — 一级指标的个数 ;

　　ai — 第 i个一级指标得分 。

　　一级指标的得分(如组织建设 、制度建设 、经营过程管控 、评价改进和资源保障等) ,按照公式(B. 2)

　　加总平均计算 。

　　ai ……………………( B. 2 )

　　式中 :

　　ni — 第 i个一级指标中二级指标的个数 ;

　　bij — 第 i个一级指标中 ,第 j 个二级指标得分 。

　　二级指标的得分(如部门与岗位 、运行机制建设等) ,按照公式(B. 3)加总平均计算 。

　　bk ……………………( B. 3 )

　　式中 :

　　nij — 第i个一级指标对应的第j个二级指标中三级指标的个数 ;

　　cijk — 第i个一级指标对应的第j个二级指标中 ,第 k个三级指标得分 ,三级指标采用百分制计分 ,部门与岗位设置等正向指标符合要求得 100分 ,基本符合得 60分 ,不符合得 0 分 ;监管信息等负向指标 ,无违规现象得 100分 ,情节较严重或存在违规得 40分(扣 60分) ,情节严重得 0分(扣 100分) 。

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　　参 考 文 献

　　[1] 中华人民共和国网络安全法(2016年 11月 7 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过)

　　[2] 中华人民共和国电子商务法(2018年 8 月 31 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)

　　[3] 中华人民共和国数据安全法(2021年 6 月 10 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过)

　　[4] 中华人民共和国个人信息保护法(2021年 8 月 20 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过)

　　[5] 网络数据安全管理条例(2024年 8 月 30 日 国务院第 40次常务会议通过)

　　[6] 互联网信息服务算法推荐管理规定(国家互联网信息办公室 、中华人民共和国工业和信息化 、中华人民共和国公安部 、国家市场监督管理总局令第 9号)

　　[7] 中央企业合规管理办法(国务院国有资产监督管理委员会令第 42号)

　　[8] 生成式人工智能服务管理暂行办法(国家互联网信息办公室等七部门令第 15号)

　　[9] 金融机构合规管理办法(国家金融监督管理总局令 2024年第 7号)

　　[10] 市场监管总局关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见(国市监网监发〔2025〕18号)

　　[11] 网络交易监督管理办法(国家市场监督管理总局令 2025年第 101号修正)

　　10