GB/T 19273-2017 企业标准化工作 评价与改进

　　ICS 0 1 . 120 A 0 1

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 19273—2017

　　代替 GB/T 19273—2003

　　企业标准化工作 评价与改进

　　Enterprisestandardization—Evaluationandimprovement

　　2017-12-29 发布 2018-07-01 实施

　　中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会

　　发

　　布

　　GB/T 19273—20 17

　　GB/T 19273—20 17

　　前 言

　　GB/T 19273《企业标准化工作 评价与改进》是企业标准化工作系列标准之一，本系列标准结构如下：

　　—GB/T 15496 企业标准体系 要求;

　　—GB/T 15497 企业标准体系 产品实现;

　　—GB/T 15498 企业标准体系 基础保障;

　　—GB/T 19273 企业标准化工作 评价与改进;

　　—GB/T 35778 企业标准化工作 指南。

　　本标准按照 GB/T 1 . 1—2009 给出的规则起草。

　　本标准代替 GB/T 19273—2003《企业标准体系 评价与改进》。 本标准与 GB/T 19273—2003 相比，主要变化如下：

　　— 扩大了评价对象的范围，评价贯穿于整个企业标准化工作之中而不仅限于标准体系;

　　— 进一步明确了标准适用于企业自我评价和第三方评价，第二方可参照执行(见第 1 章);

　　— 强调了评价人员的能力要求，更加关注评价程序、评价方法及开展标准化工作的成效;

　　— 增加了复核、申诉与投诉、证书与标志和监督条款;

　　— 调整了附录的有关内容。

　　本标准由中国标准化协会提出并归口 。

　　本标准起草单位：陕西省质量技术监督局、广东省标准化研究院、广东省质量技术监督局、中国标准化协会、重庆市质量技术监督局、北京市标准化研究院。

　　本标准主要起草人：杨明、张定康、刘杰、徐新忠、李鹏、张碧全、王林、蒋顺祥、罗熙鸣、张曼莉、于明、权京华、徐剑、胡葳、陈思嘉、崔艳、李木华。

　　本标准所代替标准的历次版本发布情况为：

　　—GB/T 19273—2003 。

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　　企业标准化工作 评价与改进

　　1 范围

　　本标准规定了企业标准化工作评价与改进的术语和定义、原则与依据、基本要求、策划、实施、结果与管理以及改进要求。

　　本标准适用于企业自我评价与改进和第三方评价，第二方评价可参照执行。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注 日期的引用文件，仅注 日期的版本适用于本文件 。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 15496—2017 企业标准体系 要求

　　GB/T 15497—2017 企业标准体系 产品实现

　　GB/T 15498—2017 企业标准体系 基础保障

　　GB/T 20001 . 1—2001 标准编写规则 第 1 部分：术语

　　GB/T 35778—2017 企业标准化工作 指南

　　3 术语和定义

　　GB/T 15496—2017、GB/T 20001 . 1—2001 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　企业自我评价 enterpriseself-evaluation

　　第一方评价 first-partyevaluation

　　企业为确定其标准化工作达到规定目标的程度所进行的活动。

　　3.2

　　第二方评价 second-partyevaluation

　　用户或采购方为确定企业标准化工作达到规定目标的程度所进行的活动。

　　3.3

　　第三方评价 third-partyevaluation

　　独立于第一方和第二方的机构为确定企业标准化工作达到规定目标的程度所进行的活动。

　　4 原则与依据

　　4 . 1 评价原则

　　对企业标准化工作进行评价应遵循以下原则：

　　— 客观公正;

　　— 科学严谨;

　　— 全面准确;

　　— 注重实效;

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　　— 服务发展。

　　4 . 2 评价依据

　　评价依据包括以下内容：

　　— 国家有关的方针、政策;

　　— 标准化及相关法律法规和强制性标准;

　　— 企业标准化方针、目标;

　　—GB/T 15496—2017 、GB/T 15497—2017 、GB/T 15498—2017 、GB/T 35778—2017 及 本 标准等;

　　— 企业标准体系及相关文件。

　　5 基本要求

　　5 . 1 企业

　　5 . 1 . 1 企业应识别并遵守与本企业有关的方针、政策、法律法规以及强制性标准等。

　　5 . 1 . 2 企业应依据 4 . 2 中内容开展标准化工作，建立企业标准体系并有效运行。

　　5 . 1 . 3 进行第三方评价时，还应符合：

　　a) 依法注册并在合法营业范围内开展生产经营活动;

　　b) 若属法律法规规定的行政许可、审批或强制认证等要求的，应获得相应资质;

　　c) 三年内未发生重大质量、安全、环境保护等事故;

　　d) 按照规定企业自我声明公开的产品标准、服务或其他事项应真实、完整，并对其承担相应的责任;

　　e) 至少开展一次完整的自我评价;

　　f) 自愿提出申请，并提交申请材料。 申请材料应符合附录 A 和附录 B 的要求。

　　5 . 2 评价组织

　　5 . 2 . 1 评价组织应具备下列要求：

　　a) 应有与开展评价工作相适应的专(兼)职评价人员;

　　b) 应明确评价人员的职责、权限;

　　c) 应具有保障评价活动的标准化文件。

　　5 . 2 . 2 开展第三方评价的组织，应具有独立法人资格的标准化组织。

　　5 . 3 评价人员

　　5 . 3 . 1 应具有标准化工作经验，熟悉国家有关标准化方针、政策及相关的法律法规，掌握企业标准化工作系列标准、标准化知识和相关专业知识，胜任评价工作。

　　5 . 3 . 2 应具备识别企业在标准化工作中存在问题的能力，承担不当评价所产生的相应风险责任。

　　5 . 3 . 3 应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学公正。

　　5 . 3 . 4 评价组组长应有从事标准化工作评价的经历，能够识别生产、经营、管理活动的关键环节，具有组织协调、文字表达和现场把控能力，并承担评价工作的主要风险责任。

　　5 . 3 . 5 第三方评价组织的评价人员还应符合：

　　a) 熟悉被评价企业所属的行业特点;

　　b) 连续从事标准化工作不应少于三年;

　　c) 恪守职业道德，保守被评价企业的技术和商业秘密;

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　　d) 独立于被评价企业。

　　6 评价策划

　　6 . 1 评价策划输入

　　评价策划的输入应包括，但不限于：

　　a) 方针、政策、法律法规和相关标准要求;

　　b) 企业的产业业态、规模、产品质量信息、标准化工作现状及其他相关文件;

　　c) 政府管理活动产生的信息，如政策信息等。

　　6 . 2 评价策划内容

　　评价策划的内容一般包括：

　　a) 评价组的组成;

　　b) 评价时间;

　　c) 评价程序和方法;

　　d) 评价方案(或评价计划任务书)，包括：评价范围、依据、目 的、工作程序、任务分工及时间安排等;

　　e) 评价沟通;

　　f) 特殊情况的处理。

　　6 . 3 评价策划的输出

　　应形成评价方案或评价计划任务书。 第三方评价时，应经被评价企业确认。

　　7 评价实施

　　7 . 1 首次会议

　　7 . 1 . 1 参加首次会议的人员应包括评价组成员、企业最高管理者或管理者代表、与标准化职能相关的各级管理者以及相关人员。

　　7 . 1 . 2 首次会议应由评价组组长主持。

　　7 . 1 . 3 首次会议内容应包括：

　　a) 介绍企业标准化工作情况，主要包括：企业基本情况、标准化工作机制、组织机构建设情况;标准化需求分析、标准体系结构、体系运行情况、保障措施及成效;标准化工作 自我评价改进情况等;

　　b) 宣布评价方案(或评价计划任务书)，确认评价方案(或评价计划任务书)及相关安排;若调整相关计划时，应由双方予以再次确认;

　　c) 确认评价双方沟通的方式，支持评价所需的资源和设施等内容;

　　d) 确认末次会议的信息;

　　e) 作出可能造成评价提前终止的情况说明。

　　7 . 1 . 4 第三方评价时，还应包括：

　　a) 与企业确认安全和保密区域。 必要时，企业应提供评价人员所需的防护和应急用品、用具等;

　　b) 应对有关保密和公正性声明等事宜承诺与确认;

　　c) 提醒企业对评价过程及评价结论有申诉和投诉的权利;

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　　d) 要求企业指定相应联络员与评价人员对接并提供相应的支持。

　　7 . 2 文件评价

　　7 . 2 . 1 应按照附录 C进行，评价的内容和方法包括但不限于：

　　a) 标准化管理机构建设和运行情况：查阅标准化组织机构及职责文件，围绕企业发展战略制定的方针、目标、规划和计划等，考核或实施情况记录;

　　b) 标准体系构建情况：查阅需求分析报告、标准体系结构图、标准体系表、编制说明以及标准文本;

　　c) 标准实施情况：查阅标准实施过程中的相关记录、标准的查询及跟踪相关记录等;

　　d) 其他相关标准化工作情况：查阅采用国际标准或国外先进标准的材料及采标证书的使用情况，查阅主持或参与制(修)订国家标准、行业标准、地方标准和团体标准的资料和标准文本，查阅开展标准化试点、示范和参与国际、国内标准化活动的记录等;

　　e) 标准化成效情况：查阅开展标准化经济效益、社会效益评价文件及相关证明材料，以及获奖证书、报告等相关材料。

　　7 . 2 . 2 文件评价时，应抽取必要的标准文本用于现场评价核查。 标准文本的抽样应符合以下要求：

　　a) 抽取的标准文本应涵盖产品实现标准体系、基础保障标准体系和岗位标准体系;

　　b) 抽取的标准文本应覆盖识别的关键环节;

　　c) 由评价组组长根据企业规模、产品的复杂程度、纳入企业标准体系的标准文本数量等因素确定标准文本抽样的数量，样本数量应为标准总量的 4%~8%,且不应少于 20 份 。

　　7 . 3 现场评价

　　7 . 3 . 1 应按照第 4 章 ～第 6 章的要求，并结合附录 C进行现场评价，评价的内容包括，但不限于：

　　a) 标准化意识：员工标准化基础知识掌握程度、参与标准化培训等活动情况;

　　b) 标准掌握情况：员工对本岗位有关标准的掌握程度;

　　c) 标准实施情况：工艺流程、关键环节、现场管理、设备设施、产品、半成品、原材料检验验证等与标准内容有关的符合性及执行标准的情况;

　　d) 标准体系：覆盖企业生产、经营管理全过程，标准体系整体运行状况及动态维护情况。

　　7 . 3 . 2 现场评价时，可采用查看、询问、操作演示、结果复核、查阅资料或报告记录、调查统计等方法，主要包括以下内容：

　　a) 通过采用观察的方法，对标识、设施设备运行、文件管理等内容进行符合标准情况的直接评价;通过询问和查阅资料，直接评价员工的意识和培训情况等;

　　b) 通过询问、操作演示，评价员工对标准内容的掌握程度、各岗位人员对相关标准的实施情况、效果及深度;

　　c) 通过访谈、座谈和倾听，评价部门及企业的标准实施及标准体系运行情况;

　　d) 通过查阅资料或报告等，评价各类标准及相关记录、档案管理情况;

　　e) 通过现场演示或结果复核等，再现产品实现的过程，评价标准实施的有效性及体系运行的持续性。

　　7 . 4 沟通

　　7 . 4 . 1 沟通应贯穿于评价的全过程。

　　7 . 4 . 2 内部沟通为评价组成员之间的沟通，内容包括，但不限于：

　　a) 协调评价进度与分工;

　　b) 出现重大不符合项以及不期望情况时的沟通;

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　　c) 对评价信息进行沟通并形成评价结论。

　　7 . 4 . 3 外部沟通为评价组与评价对象间的沟通，内容包括，但不限于：

　　a) 要求提供必要支撑文件以及必要说明;

　　b) 协调评价工作进度;

　　c) 针对现场评价安全风险情况，提出继续评价或终止评价;

　　d) 对评价过程中发现的不符合项以及评价结论意见等内容进行沟通，并得到确认。

　　7 . 5 末次会议

　　7 . 5 . 1 末次会议人员应与首次会议相同。

　　7 . 5 . 2 末次会议应由评价组组长主持。

　　7 . 5 . 3 末次会议内容应包括：

　　a) 说明获取客观证据的方法及评价中发现的不符合项，评价工作汇总与不符合报告等应符合附录 B 中表 B. 1 和表 B. 2 的格式;

　　b) 整改建议，包括：纠正措施、验证要求、整改时间等;

　　c) 形成评价报告，并宣布评价结论，评价报告应符合 B. 3 要求;

　　d) 明确申诉或投诉的权力及处理程序。

　　8 评价结果及管理

　　8 . 1 复核

　　8 . 1 . 1 第三方评价时，评价组织应安排独立专家组，对评价资料涉及的记录、证据以及资料完整性、准确性进行复核。

　　8 . 1 . 2 从事复核的人员，应熟悉被评价企业所属专业领域的知识和具有丰富的标准化工作经验，评价人员不可参与同一项目的复核工作。

　　8 . 1 . 3 对于复核发现的问题，应及时与评价组组长沟通，并得到确认。

　　8 . 1 . 4 针对复核中存在的问题，必要时复核人员应返回被评价企业进行复核，形成复核结论。

　　8 . 2 申诉与投诉

　　8 . 2 . 1 申诉与投诉内容包括，但不限于：

　　a) 对评价人员组成或行为有意见;

　　b) 对评价过程有异议;

　　c) 对评价结论有异议。

　　8 . 2 . 2 申诉与投诉的处理包括：

　　a) 建立受理、确认和调查申诉与投诉的处理流程;

　　b) 及时对申诉/投诉人提出的意见组织开展调查和复核;

　　c) 对申诉与投诉意见处理情况应书面通知申诉/投诉人。

　　8 . 3 证书与标志

　　8 . 3 . 1 第三方评价组织可根据被评价企业的申请，按照评价结论颁发证书(参见附录 D) 。

　　8 . 3 . 2 被评价企业可依据第三方评价组织的要求，使用第三方评价组织核发的证书。

　　8 . 3 . 3 评价组织与被评价企业对评价结果的准确性、真实性分别承担相应的责任。

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　　8 . 4 监督

　　8 . 4 . 1 评价组织应对企业标准化工作开展监督，并明确监督内容、周期、方法等。

　　8 . 4 . 2 当发现被评价企业标准体系运行、标准实施质量下降时，应督促被评价企业及时纠正。 被评价企业拒不纠正或纠正不到位的，应作出降低等级直至撤销证书的处理。

　　8 . 4 . 3 当被评价企业出现违反法律法规、强制性标准，存在弄虚作假等问题时，应撤销其证书，取消专用标志的使用权。

　　9 改进

　　9 . 1 改进依据

　　改进依据主要包括，但不限于：

　　— 适用的标准化方针、政策、法律法规、目标和其他要求发生变化;

　　— 标准体系运行、标准实施和评价提出的改进要求;

　　— 与产品(服务)有关的科研成果、新技术、新工艺等方面的信息;

　　— 顾客、其他相关方反馈的意见;

　　— 领导意识、员工能力和建议;

　　— 测量、检验、试验报告;

　　— 企业标准化工作纠正措施和预防措施。

　　9 . 2 改进内容

　　9 . 2 . 1 改进并提升标准化活动的战略与策略。

　　9 . 2 . 2 改进和完善标准，调整标准体系结构、完善标准内容等。

　　9 . 2 . 3 改进和提升标准化人员的素质和能力，调整人员结构，提升人员技能等。

　　9 . 2 . 4 改进设备设施与原材料状况，配备满足新工艺、新技术的设备设施及原材料。

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　　附 录 A

　　(规范性附录)

　　第三方评价申请材料

　　A.1 申请第三方评价时，企业应提交如下材料：

　　a) 企业自我声明;

　　b ) 企业标准化工作评价确认申请表;

　　c) 企业自我评价报告;

　　d) 企业标准体系表;

　　e) 工作总结;

　　f) 企业组织架构图;

　　g) 其他支撑性材料。

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　　A.2 企业自我声明的内容如下：

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　　A.3 企业标准化工作需第三方评价确认申请表的格式如下：

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　　注 1 ：此表填不下的未尽内容，请另附页说明。

　　注 2 : TC/SC委员中包含参与 ISO/IEC活动的 P/O 成员单位或个人，应在 TC/SC栏注明。

　　注 3 ：申请表中的组织架构和标准体系可另附图表。

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　　附 录 B

　　(规范性附录)

　　企业标准化工作评价报告及用表

　　B.1 企业标准化工作评价人员工作汇总用表的格式见表 B. 1 。

　　表 B.1 评价人员工作汇总用表

　　企业名称：

　　评价人员： 日期：

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　　B.2 评价人员开具企业标准化工作不符合报告(或实施监督检查记录)的格式见表 B. 2 。

　　表 B.2 企业标准化工作不符合报告(或实施监督检查记录)

　　评价人员签名： 被评价方负责人确认签名： 时间：

　　整改验证人签名： 被评价方负责人确认签名： 时间：

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　　B.3 企业标准化工作评价报告的格式如下：

　　GB/T 19273—20 17

　　企业标准化工作评价报告

　　编号： 备案号：

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　　附 录 C

　　(规范性附录)

　　企业标准化工作评分表

　　C.1 评分标准

　　企业标准化工作(标准体系)评价基本分为 450 分，加分 50,总分满分 500 。

　　a) 总分评分达到 300 分以上，可评为 A级标准化良好行为企业;

　　b ) 总分评分达到 350 分以上，可评为 AA级标准化良好行为企业;

　　c) 基本评分达到 400 分及以上或基本分评分不低于 390 分以上且加分项评分达到 15 分以上，可评为 AAA级标准化良好行为企业;

　　d) 基本评分达到 420 分及以上或基本分评分不低于 410 分以上且加分项评分达到 20 分以上，可评为 AAAA级标准化良好行为企业。

　　e) 基本评分达到 435 分及以上或基本分评分不低于 430 分以上且加分项评分达到 30 分以上，可评为 AAAAA级标准化良好行为企业。

　　C.2 分数分布情况

　　分为四大模块内容，分别为标准化组织机构(30 分)、企业标准体系(210 分)、实施、评价与改进(210 分)、加分项(50 分)。

　　C.3 针对产品实现相关评分项出现删减的情况说明

　　企业可结合实际情况对产品实现标准体系进行删减，并在评分表“企业标准体系”模块中“产品实现标准体系(60 分)”“实施、评价与改进”模块中“产品实现标准体系实施情况(60 分)”作出部分删减的说明，并提出充分理由。 由现场评价的该领域评价人员或组长作出判断，以保证其删减的合理性。 删减后计分要求见表 C. 1 。

　　C.4 评价方案(评分表)

　　表 C. 1 中的第二部分文件评价的抽样方案按照 7 . 2 . 2 执行。 评价方法按照 7 . 2 和 7 . 3 中的规定进行 。表 C. 1 中的第三部分主要按照 7 . 3 的现场评价中的评价方法进行。

　　表 C.1 企业标准化工作评分表

　　日期：

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　表 C.1(续)

　　GB/T 19273—20 17

　　附 录 D

　　(资料性附录)评 价 证 书

　　图 D. 1 给出了企业标准化工作评价证书的参考格式。

　　图 D.1 企业标准化工作评价证书