GB/T 40829-2021 组织资产管理体系成熟度评价

　　ICS 03 . 100 . 0 1 CCS A 0 1

　　中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准

　　GB/T 40829—2021

　　组织资产管理体系成熟度评价

　　Assetmanagementsystem maturityassessmentofanorganization

　　2021-10-1 1 发布 2022-05-01 实施

　　国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会

　　发

　　布

　　GB/T 40829—202 1

　　GB/T 40829—202 1

　　前 言

　　本文件按照 GB/T 1 . 1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　　GB/T 33172《资产 管 理 综 述、原 则 和 术 语》、GB/T 33173《资 产 管 理 管 理 体 系 要 求 》、 GB/T 33174《资产管理 管理体系 GB/T 33173 应用指南》和本文件共同构成支撑资产管理体系建立的系列国家标准。

　　请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

　　本文件由全国资产管理标准化技术委员会(SAC/TC 583)提出并归口 。

　　本文件起草单位：中国标准化研究院、中海油安全技术服务有限公司、上海交通大学、中国质量协会、中质协质量保证中心、徐州南普机电科技有限公司、江苏省质量和标准化研究院、广州市标准化研究院、浙江省标准化研究院、北京华远润泽国际认证有限公司、盟标国际认证有限公司、江苏华远企业管理咨询有限公司。

　　本文件主要起草人：彭云峰、高昂、胡军、侯进锋、马良、乔贵民、滕义松、孙晓童、刘珏、薛娇、宋丽红、杨晓峰、李武贤、杨春平、李鹏超、陈绪超、徐晨、李柏晨、朱敬云、胡永明、刘谨谨。

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　　组织资产管理体系成熟度评价

　　1 范围

　　本文件给出了对组织实施资产管理体系成熟度评价的评价模型、评价方法、评价等级和评分指南。

　　本文件可用于指导各类组织对其资产管理体系成熟度进行自我评价，也可用于第二方、第三方对组织资产管理体系成熟度的评价。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中，注 日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 33172—2016 资产管理 综述、原则和术语

　　GB/T 33173—2016 资产管理 管理体系 要求

　　3 术语和定义

　　GB/T 33172—2016 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1

　　资产管理体系 assetmanagementsystem

　　资产管理方面用于建立资产管理方针和资产管理目标的管理体系。

　　[来源：GB/T 33172—2016,3 . 4 . 3,有修改]

　　3.2

　　资产管理体系成熟度 assetmanagementsystem maturity

　　组织在建立、实施、保持和持续改进资产管理体系方面达到的管理水平和完善程度。

　　3.3

　　评分条款 scoringitems

　　直接用于组织资产管理体系成熟度评分的条款。

　　3.4

　　评价要素 assessmentfactors

　　用于度量和评价组织资产管理体系成熟度的维度。

　　3.5

　　标杆 benchmarks

　　针对相似的活动，其过程和结果代表组织所在行业的内部或外部最佳的经营实践和绩效。

　　[来源：GB/T 19580—2012,3 . 6]

　　4 目标、原则、流程和时机

　　4 . 1 评价目标

　　使组织明晰自身建立、实施、保持和改进资产管理体系各方面的主要优势、劣势，识别组织管理水平

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　　和完善程度所处的阶段，帮助组织明确需进行管理改进的层面及要点，驱动组织进行多种形式的改进和创新，从而提高组织资产管理的水平和能力。

　　4 . 2 评价原则

　　资产管理体系成熟度评价宜遵循下述原则：

　　— 公正性。 基于可证实、可再现的客观测量进行评价，客观、公平、公正的形成评价结果。

　　— 科学性。 评价要素的获取和判定基于可靠的依据，并与组织资产管理实践科学结合，能准确体现评价的导向和要求。

　　— 可操作性。 评价指标和评分方法宜具体明确，指标可衡量，指标设计易于理解，评分方法规范合理、便于操作。

　　— 持续改进原则。 组织资产管理体系成熟度宜持续改进以提供客观、公正、与时俱进的评价结果。

　　4 . 3 评价流程

　　组织资产管理体系成熟度评价的具体流程如下：

　　a) 根据所需要评价的对象和评价类型，确定评价范围：

　　— 依据 GB/T 33173—2016 对组织整体、部分职能或分支机构进行评价;

　　— 按照本文件且结合相关成熟度评价工具，对组织整体、部分职能或分支机构开展评价。

　　b) 确定评价组人员，制定评价计划，确定配合部门和实施计划。

　　c) 按计划实施评价，以定量评分和定性评价相结合的方式，根据评价模型确定各评分条款的成熟度等级。

　　d) 汇总形成组织资产管理成熟度等级，归纳、提炼组织综合优势和改进机会，撰写评价报告。

　　e) 提交评价报告，确定后续措施的优先次序，促进组织实施改进和创新。

　　4 . 4 评价时机

　　组织资产管理体系成熟度评价可单独开展，也可在资产管理体系审核基础上进行，促进资产管理体系实现获益。 组织可结合资产管理体系内部审核，同步进行成熟度评价，并在管理体系运行一段时期后对成熟度进行复评。 组织的顾客或第三方也可结合第二方、第三方审核，同步开展成熟度评价。 在资产管理体系审核时所收集的审核证据同时也可以作为评价依据，并通过成熟度评价获得发现组织优势和改进机会，并输出评价报告。 成熟度评价过程获得的信息及评价报告可用于：

　　— 鼓励在组织内进行对比和共享经验;

　　注：这种对比可以在组织的不同资产管理过程间进行，也可以在不同职能间进行。

　　— 与同类标杆型组织进行比对分析。

　　组织资产管理体系成熟度评价宜以两到三年为周期定期实施，以持续监视组织资产管理体系成熟度状况，推进组织持续提升资产管理绩效，促进组织长期可持续的实现资产管理目标和组织目标。

　　5 成熟度评价

　　5 . 1 评价条款及分值

　　评价条款依据 GB/T 33173—2016 的各章内容分为一级评价条款和二级评价条款，资产管理体系成熟度总分为 1 000 分，条款及分值见表 1 。

　　注：考虑行业特性和组织资产管理目标的前提下，也可对分值进一步展开为三级评价项 目，以及调整后实施评价。当存在部分评价条款对组织不适用时，实际总分的计算见公式(1) 。

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　　实际总分 = 1 000-不适用评分条款的额定分值 × 1 000 ………………( 1 )

　　表 1 评分条款分值表

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　　5 . 2 评价要素及模型

　　5 . 2 . 1 评价要素

　　评价人员依据评价条款逐项进行评价。 针对每个二级评价条款，按目标(Object, O)、策划(Plan, P)、实施(Do,D)、检查 (Check,C)和处置(Act,A)五个评价要素进行定量评分和定性评价：

　　a) O：目标的完整性、合理性、可行性;

　　b) P：策划的适宜性、系统性、有效性;

　　c) D：实施的全面性、持续性、协调性;

　　d) C：检查的充分性、准确性、显现性;

　　e) A：处置的及时性、适宜性、客观性。

　　5 . 2 . 2 通用评价模型

　　组织资产管理体系成熟度评价通用评价模型采用五个成熟度等级，见表 2 。本文件在通用模型基础上针对每项二级评价条款给出了评分指南，见附录 A。

　　注：为便于评价实施，模型中的成熟度按每 5%为步进区间，以百分比方式提供每个成熟度等级参考打分值。

　　表 2 组织资产管理体系成熟度评价通用模型

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　　表 2 组织资产管理体系成熟度评价通用模型(续)

　　5 . 3 定量评分和定性评价

　　5 . 3 . 1 总则

　　评价人员可根据该通用模型，参照附录 A 中给出的评分指南，评估和确定各项评价条款的成熟度等级，识别并给出组织的主要优势和改进机会。

　　组织总体成熟度得分是各二级评价条款的成熟度百分比与其对应额定分值的乘积之和。

　　5 . 3 . 2 定量评分

　　评价人员针对二级评价条款中的各个方面，特别是应从资产管理体系的支持和运行等关键要素切入，分析并识别对实现组织资产管理目标和资产绩效具有重要影响的方面。 参照以下原则进行评分：

　　a) 组织达到的水平是依据对“目标(O) —策划(P) —实施(D) —检查(C) —处置(A)”五个评价要素给出综合评价的结果;

　　b) 将组织资产管理体系的现状与各评分条款对应的成熟度描述进行对比，向较高或较低的成熟度等级及百分比逐渐上移或下移，确定各条款最契合的成熟度等级;

　　c) 在最契合的成熟度等级内，根据组织的水平是否更接近于上一等级或下一等级来给出实际成熟度百分比。

　　5 . 3 . 3 定性评价

　　评价人员针对各项评价条款的成熟度等级及百分比，撰写对应的主要优势和改进机会。 当评价条款的成熟度等级为四级或五级时，撰写主要优势，辅之以改进机会;当评价条款的成熟度等级为一级至三级时，撰写改进机会，辅之以主要优势。 针对各项评价条款可撰写一个或多个主要优势或改进机会。

　　评价人员还可在逐项评价的基础上，归纳、提炼形成组织的综合优势和综合改进机会，并识别改进和创新的领域，提出对优势如何持续增强或对外赋能、对改进机会如何有序提升的改进和创新举措。

　　5 . 4 合议

　　成熟度评价组应由多名评价人员组成，在各评价人员独立评价的基础上，由评价组组长主持，对定

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　　量评分和定性评价进行合议，以减少评价系统的波动性。

　　若评价组内，对同一个二级评价条款的评价分值差异小于 15%,可使用中间分或平均分;若评价组内对同一个二级评价条款的评价分值差异大于等于 15%,则应协商并缩小分值差距。

　　若一次合议对同一个或几个二级评价条款的评价结果不能达成一致时，由评价组长组织其他非相关评价人员进行补充评价，根据补充评价的结果，组内应当再次讨论合议，达成一致的评价结果。

　　5 . 5 总体成熟度等级

　　评价人员根据独立评价和团队合议的结果，计算组织总体成熟度得分，并依据表 3 确定组织资产管理体系成熟度所达到的等级。

　　第二方、第三方可予以组织资产管理体系成熟度等级认可。

　　表 3 组织资产管理体系成熟度等级

　　5 . 6 评价报告及后续改进

　　评价组根据综合评价条款的定量评分和定性评价结果，确定组织资产管理体系所处的成熟度等级，识别组织综合优势和改进机会，给出合理措施建议，撰写评价报告，并向组织最高管理者或负责资产管理体系的组织职能进行反馈。 评价报告宜包含但不限于被评价组织概要、评价过程与人员、评价内容与指标、评价分值与结论等部分内容。

　　组织宜依据评价报告，讨论确定实施改进措施的优先次序，优化组织的战略资产管理计划(SAMP)和长短期资产管理计划，配置资源以持续改进资产管理体系运行，从而使相关评价条款对应的组织资产管理能力达到更高的成熟度水平。

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　　附 录 A

　　(资料性)

　　资产管理体系成熟度评分指南

　　A.1 组织环境

　　“1 组织环境”的评分指南见表 A. 1 。

　　表 A.1 “1 组织环境”的评分指南

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　　表 A.1 “1 组织环境”的评分指南(续)

　　A.2 领导力

　　“2 领导力”的评分指南见表 A. 2 。

　　表 A.2 “2 领导力”的评分指南

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　　表 A.2 “2 领导力”的评分指南(续)

　　A.3 策划

　　“3 策划”的评分指南见表 A. 3 。

　　表 A.3 “3 策划”的评分指南

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　　表 A.3 “3 策划”的评分指南(续)

　　A.4 支持

　　“4 支持”的评分指南见表 A. 4 。

　　表 A.4 “4 支持”的评分指南

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　　表 A.4 “4 支持”的评分指南(续)

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　　表 A.4 “4 支持”的评分指南(续)

　　A.5 运行

　　“5 运行”的评分指南见表 A. 5 。

　　表 A.5 “5 运行”的评分指南

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　　表 A.5 “5 运行”的评分指南(续)

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　　A.6 绩效评价

　　“6 绩效评价”的评分指南见表 A. 6 。

　　表 A.6 “6 绩效评价”的评分指南

　　GB/T 40829—202 1

　　表 A.6 “6 绩效评价”的评分指南(续)

　　A.7 改进

　　“7 改进”的评分指南见表 A. 7 。

　　表 A.7 “7 改进”的评分指南

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　　表 A.7 “7 改进”的评分指南(续)

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　　参 考 文 献

　　[1] GB/T 19004—2020 质量管理 组织的质量 实现持续成功指南

　　[2] GB/T 19011—2013 管理体系审核指南

　　[3] GB/Z 19579—2012 卓越绩效评价准则实施指南

　　[4] GB/T 19580—2012 卓越绩效评价准则

　　[5] GB/T 33174—2016 资产管理 管理体系 GB/T 33173 应用指南

　　[6] T/CAQ 10102—2016 组织质量管理体系成熟度评价